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美国CTA立法及其对我国的启示

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摘要 CTA是期货投资基金行业重要的参与者。全球CTA主要聚集在美国，这与美国非常完善、严格的CTA立法有非常紧密的关系。美国CTA立法的主要内容包括严格的市场准入规则、严苛的职业诚信义务和严厉的违法行为责任后果等方面。当前，我国正在大力发展期货市场机构投资者，也亟需加强与之相关的制度建设。本文对美国CTA立法进行认真分析后认为，我国未来的CTA立法应该借鉴美国的制度，以保护投资者利益和公共利益为宗旨，在从资格审查、职业诚信义务课以到违法行为处罚的每一个环节上对CTA进行严格监管。

DOI 2d3oy1xld9/664519

作者雷晓冰

机构地区不详

出处《证券市场导报》 2009年2期

关键词商品交易顾问商品基金经理期货投资基金美国证券法

分类 [经济管理][金融学]

出版日期 2009年02月12日（中国期刊网平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）