基于层次分析法的专利组合评价体系

基于层次分析法的专利组合评价体系

刘永清1王明1赵冲2苏斓2于秀丽2

（1.国网信息通信产业集团有限公司，北京市昌平区未来科技城国家电网园区1022112.北京智芯微电子科技有限公司，北京市昌平区南邵镇南中路16号智能电网产业102200）

摘要：本文首先介绍了专利组合评价的研究现状，对现有专利组合分析评价方法进行分析，提出了基于层次分析法的专利组合指标体系。本文所提出的评价体系充分结合了专利数据多方面的特性，构建了包含数量类指标、质量类指标和综合类指标三类指标的专利组合分析评价体系，以期为高新技术企业的科技研发提供重要参考。

关键词：专利组合；层次分析法；评价指标；评价体系

引言

国内早期对于专利评价指标的研究及运用，主要集中在数量指标上，用专利数量来评价某一个地区的科技竞争力水平等。后来，专利质量指标的研究逐渐成为专利计量分析的热点。岳宗全和黄迎燕较系统全面的提出了专利的指标体系，专利指标包括:专利数量、专利成长率、引证指标、科学关联性、技术生命周期、专利效率、专利实施率和产业标准化指标等。刘林青、谭力文从“专利悖论”的角度出发，深入探讨了专利组合理论发展的脉络和兴起的原因。谭思明对专利组合分析的专利指标、专利组合、专利与市场一体化组合分析的方法以及一体化组合在化工行业的实证研究进行了分析和阐述。刘婷婷、朱东华等对专利组合分析进行了全面的介绍，建立了技术层面和公司层面的专利组合分析模型。孙耀吾等构建了企业技术标准联盟博弈模型，研究了企业基于专利组合的技术标准联盟动力及其不同策略。李春燕等探索了专利质量指标体系，并筛选出六类29个专利质量指标。介绍了国外成熟的专利质量指标，并运用“纵向”拉开档次评价的方法，验证了专利质量指标对知识产权战略绩效评估的重要作用。

近来，也有学者综合了专利数量、质量等指标，尝试构建综合类的专利评价指标，马慧民等构建了高科技企业知识产权综合实力评价指标体系，并给出各指标的详细说明。虽然我国对于专利评价指标体系的研究较多，但也存在着很多不足，需要不断完善。

1）有些指标体系过于纷繁复杂，评价的不全面、深度不够，没有考虑到不同指标之间的多重共线性等问题，在实践中应用受到很大限制。

2）某些体系中的一些指标的数据需要调研得到，不可避免出现主观臆断性，在数据搜集上存在着很大的困难。

3）某些专利评价体系的研究大多参考CHI的专利指标体系，但其没有考虑到我国专利文献数据的特点，如缺少引证等，不适用于我国专利的评价研究。

专利组合是专利布局的基础，具有高度的紧迫性。为了有效支持高新技术企业的科技研发战略制定，本文对当前常见的专利评价体系方法进行分析的基础上，提出了一种基于层次分析法的专利组合评价体系。现场应用验证了本文所提出的智能防窃电综合解决方案的科学性和合理性，并取得了良好的应用效果。

1专利布局指标化评价原则

专利布局的评价指标如何建立，要视对评价对象某种特性的期望而定。评价指标是否科学合理，直接关系到评价的质量和效果。所以本文建立的专利布局综合评价指标体系力求科学、客观、全面地反映相关影响因素。对专利布局综合评价指标进行抽象和提取吋，遵循以下几个原则：

（1）适应性和代表性原则。评价指标要能够充分适应评价对象的特点，能很好的反映评价对象的行为过程特征。

（2）系统性原则。系统性原则要求所选评价指标具有整体性、层次性以及相关性。对专利布局特征进行评价，本质上是各项产品主线在规模性、重要性、相关性、覆盖性这四个方面的众多因素之间的定性定量分析。

（3）可信度原则。可信度主要包括方案的可行性、实用性和可靠性。建立评价指标体系时必须充分考虑指标量化的科学性和数据的可信度。为了方便进行定量分析，指标的定义要科学合理，指标参数的采集应该保证高度实时的可信度。

（4）定性与定量紧密性原则。专利布局评价所涉及的指标参数众多而又极度繁杂，在进行指标定义时应该将定性化和定量化紧密结合。评价体系中，各指标要能够准确衡量所有专利之间的可比性，因此定性分析与定量分析的紧密结合显得尤为重要。

（5）重点性原则。在对专利布局的评价中，评价指标的选取关键在于该指标在评价中的重要程度。根据评价指标对响应行为过程特征影响的重要性来选取合理的指标参数。

2专利组合评价指标体系

依据上述所提出的指标体系设计原则和思路，本文提出了基于层次分析算法的专利布局的综合评价体系，从数量指标、质量指标和综合指标三大领域，构建了包括3个层次、11项指标的专利组合评价体系。