企业档案信息安全风险要素识别与控制

企业档案信息安全风险要素识别与控制

肖洪曼

哈尔滨哈西老工业区改造建设投资有限责任公司黑龙江省哈尔滨市150001

摘要：企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分，是企业各方面活动的真实记录，对企业市场活力提升、制度改革和文化建设等有至关重要作用。企业档案信息安全管理是企业安全管理的重要组成部分，提前识别企业档案信息管理存在的安全风险，有利于采取有效控制手段规避风险，促进企业档案安全管理建设，防患于未然。本文在调研基础上试述企业档案信息存在的安全风险及控制手段。

关键词：企业档案信息安全风险识别风险控制

一、企业档案信息安全风险要素识别

企业档案信息安全风险要素识别是对企业档案信息安全管理工作中存在的薄弱环节进行确认。在对H企业调研的基础上，将其所面临的企业档案信息安全风险要素划分为组织风险要素、人员风险要素与技术风险要素。

（一）组织风险要素

企业档案信息效益的产生具有隐蔽性和延迟性，隐蔽性即档案部门投入清晰性和收益模糊性之间的矛盾，延迟性即档案工作的效益要在很长一段时间后才可能显现。企业档案信息无法快速创造经济效益的特点使企业对其重视程度较低，档案信息安全管理投入的资金、人力较少。以H企业为例，文书档案工作人员仅一人且为兼管人员，档案管理投入资金少，专门存放档案的档案柜和档案安全管理设备至今尚未配备，档案信息安全管理专业技术人员、设施设备的缺乏给企业档案信息安全带来了巨大风险。

（二）人员风险要素

企业员工档案安全管理意识弱也会带来安全风险。譬如，各部门档案收集移交不及时，会对企业档案信息的完整性带来风险；各部门在档案整理、利用中造成档案载体损毁对企业档案信息的可用性带来风险；企业人员出于自身利益篡改档案信息内容，给企业档案信息的真实性带来风险等。

（三）技术风险要素

一是，信息系统及硬件故障。信息系统不稳定会导致档案信息数据丢失与损坏，硬件设施故障也会给档案信息安全带来风险。以H企业为例，公司日常行文均通过OA系统实现，OA系统中流转大量企业管理信息，H企业的OA系统分别于2015年8月及2016年3月出现异常引起系统崩溃，导致部分企业信息数据丢失且无法恢复。

二是，电子文件安全保障技术不成熟。如何保证企业档案系统中电子档案的安全，是现阶段企业档案安全管理的重难点。企业电子文件信息安全保障技术不成熟，会危及电子文件安全和正常运用。一旦系统遭遇病毒、黑客侵扰或信息载体物理损伤、外围设备技术障碍等，都会给电子文件带来无可挽回的损失。

二、企业档案信息安全风险控制对策

（一）从制度层面进行控制

1.企业档案信息安全管理制度的建立健全。健全的企业档案信息安全管理制度应包括以下几个方面：一是，企业档案日常安全管理制度，如档案保密制度、档案安全检查制度和档案安全追责制度等，明确企业各部门、人员的职责，建立档案信息安全管理的长效机制；二是，企业电子文件安全管理制度，确保电子档案信息存储、读取、利用过程的安全可靠；三是，应急响应制度，建立档案信息安全应急预案，提高企业档案管理部门应对自然灾害及突发事件的能力；四是，应急处理制度，对企业档案信息安全风险发生后，能在第一时间采取相应措施进行处理，将风险损失降至最低。

2.企业档案信息安全管理制度的适用。以企业档案信息安全管理制度的适用来实现对档案信息安全风险控制，主要从以下两个方面着手：一方面，不同企业形成的档案信息各有特点，安全保障要求各有不同，企业应根据本单位档案信息安全保障的实际需求，制定符合本企业特点与需求的档案信息安全管理制度。另一方面，企业档案信息安全风险要素具有动态性，企业档案信息安全管理制度应随着新技术、新风险的出现不断完善和更新，保证档案信息安全管理制度在多变的信息安全风险环境中的适用性。

3.企业档案信息安全管理制度的执行。档案工作者是规章制度的执行者，执行力度的大小关系到档案安全管理工作水平。首先，企业应严格要求档案工作者照章管理档案，自上而下确保档案信息安全管理制度的执行，将制度的执行纳入企业管理运行程序，将公司档案管理纳入制度化轨道。其次，企业管理层要监督企业档案信息安全管理制度的执行情况，将制度的执行与员工绩效考核挂钩，定期对制度的执行情况进行评估并根据评估结果进行相应的奖惩。

（二）从管理层面进行控制

1.分级管理。分级管理即对企业档案信息和风险控制消减等工作进行安全等级评定，以最少的成本投入获得最大的档案信息安全保障效果。企业可根据档案信息对企业生产发展作用价值大小、涉密与否来划分重点档案和普通档案。企业档案中涉及企业商业机密，记录企业核心竞争力信息的这部分档案是企业发展的重要战略资源，如企业的项目档案、科技档案、客户资料以及反映企业发展历程的重大事件相关档案等，可划分为重点档案，其余日常业务工作中形成的文书档案等可划分为普通档案。在对所有档案进行安全管理的同时，对重点档案信息的安全进行重点监控，不同重要等级的档案进行分级管理。

2.人员管理。通过人员管理来控制企业档案信息安全风险的方式有：第一，倡导员工终身学习，针对企业档案信息安全内涵的拓展、风险要素的类型、应对风险的技术等内容定期开展档案信息安全管理培训，丰富企业员工档案信息安全保护理论知识，提高档案信息安全保护技能水平。第二，注重对企业员工职业道德的培养，使守护企业档案信息安全，严守企业档案机密信息的岗位职责内化为员工的职业道德。第三，注重企业文化的建设，培养员工对企业的认同感和归属感，减少因员工离职或跳槽而造成企业机密档案信息泄露。

3.动态管理。企业档案信息安全是企业生产经营安全的重要组成部分，伴随企业生存发展的始终。档案安全管理面临的各类风险要素中，每种要素都处于不断变化之中，某一要素的变化会引起其他要素的联动变化。因此企业应对档案信息安全实施动态管理，即随着新的风险点的产生，相应的保护方案、制度也应随之保持动态发展。此外，动态管理还体现在与外界的动态关联上，企业要与外部社会环境保持良好沟通联系，及时掌握档案信息风险变化的新动态。

（三）从技术层面进行控制

1.档案信息安全技术的应用。信息安全技术指用于保障信息、信息系统和网络安全的技术。档案信息安全技术是电子档案信息安全的有力保障，企业可针对不同安全属性的档案信息采用不同的信息安全技术。在数据安全技术、网络安全技术和档案管理系统用户安全技术等方面强化保护措施，运用信息技术提高企业档案工作效率的同时，也保证企业档案信息的安全。

2.档案信息安全技术的更新。档案信息安全建设是基础性的长期工作，构建全面、能力可持续增长的安全防御体系才能保证档案信息系统的长期安全稳定运行。档案信息安全技术是不断发展的，企业应及时了解和掌握最新的计算机病毒、黑客技术等档案信息存在的潜在风险，关注信息技术的更新动态，确保企业应用的档案信息安全技术与时俱进，为企业档案信息安全保驾护航。

三、结论

企业档案信息安全是企业生产经营安全的重要组成部分，伴随企业生存发展的始终。人员风险要素、组织风险要素与技术风险要素三者综合构成威胁企业档案信息安全的风险要素，为保障企业档案信息安全必须从管理、制度、技术三个层面三管齐下对这些风险要素进行有效控制，深入贯彻“预防为主，防治结合”的方针，保障企业档案信息安全无虞，让企业档案信息更好地服务于企业的发展。

参考文献：

[1]DA/T42—2009.企业档案工作规范[S].

[2]张霞.档案安全风险评价指标的建立及其实现[J].青海师范大学学报（哲学社会科学版），2014（2）：165-167.