关于铁总“质量安全红线管理”方面对监理工作提出的问题及整改建议

关于铁总“质量安全红线管理”方面对监理工作提出的问题及整改建议

陈强

北京铁城建设监理有限责任公司，北京100855

为全面落实“强基达标、提质增效”工作主体，牢固树立“百年大计、安全第一、质量至上”的理念，中国国家铁路集团（下文称铁总）自2018年1月1日开始实施《铁路建设项目质量安全红线管理》，出台了一系列红线管理文件，并已进行了三次质量安全方面的督查，督查中发现个别铁路项目仍存在对质量安全红线管理“去存量、遏增量”的目的理解不透、认识不清，红线管理规定动作执行存在偏差，并对相关施工单位和监理单位进行了停标等处罚。

为深化红线管理，切实提高监理项目质量安全红线管理水平，笔者在监理的角度，把铁总三次督查发现监理方面的问题进行归纳，并提出整改建议，与读者共同探讨，一起进步。

1红线管理类

1.1问题：

1.1.1《质量安全红线管理实施细则》方面

质量安全红线管理实施细则部分条文与铁总规定不符，缺少建设单位相关要求，未按新验标修订，没有针对项目具体情况编制；对总监的岗位职责描述不准确，没有体现总监是红线管理第一责任人；红线管理组织机构未明确具体人员，没有明确责任分工、没有细化到人；细则中相应的检查计划、考核办法、处罚制度没有针对性、可操作性，考核标准不适当。

1.1.2《质量安全红线管理承诺书》方面

总监理工程师、副总监工程师承诺内容缺少转包和违法分包条款；没有根据每个监理人员工作情况、内容、专业进行承诺，针对性不强。

1.1.3问题库管理方面

监理范围包含站前、四电、站房标段，未根据不同标段建立独立问题库和监理自己的问题库；将检查发现的非红线问题纳入红线问题库进行管理；问题描述不清、整改措施不详、整改记录无法追踪；未对隧道衬砌无损检测红线问题（含自检和第三方检）进行系统管理，检测发现问题和验证资料等不能对应查找。施工单位自查的红线问题，监理单位和业主未纳入问题库，监理未进行监管；问题库更新不及时，施工单位已整改完毕，该问题仍然显示未整改销号；抽查隧道拱顶脱空且厚度不足问题的整改资料发现，抗压强度试验报告日期早于实际浇筑混凝土日期；隧道某段自检发现强度不足，整治依据为设计单位下发的指导性参考图，但该图中并无强度不足的整治设计。

1.1.4培训考核方面

未按《质量安全红线管理实施细则》频率、计划进行培训、考核。

1.1.5红线管理行为方面

总监巡查频次不符合细则要求；红线管理资料中缺少对“监理人员旁站不到位”的红线问题检查记录；没有根据自己制定的质量安全红线实施细则，对监理单位检查发现的施工红线问题组织分析；监理对自查发现的红线问题不仅对责任人进行考核处理，还对检查发现人员一并进行考核；对监理负有责任的问题比如混凝土强度、厚度等问题，未按照制定的细则进行处罚。

1.2整改建议

1.2.1监理站要结合新验标、铁路集团公司、建设单位、监理公司要求及本项目实际情况，修订、完善《质量安全红线管理实施细则》，具有可操作性。《质量安全红线管理实施细则》要成立组织机构、组建领导小组、明确岗位职责，体现总监是红线管理第一责任人，层层分解，分工细化到人。要结合实际，确定学习培训、考核频次，落实“五定、三统一、一查处”，要根据建设单位、监理单位相关文件，对责任人进行恰当处罚。

1.2.2建设单位与监理公司签订承诺书，监理公司与总监签订承诺书，总监与其他监理人员签订承诺书。承诺书内容要与监理人员的岗位、专业、职责一致，要有针对性。总监、副总监、工程部长、安质部长要把涉及项目专业的所有红线内容全部纳入职责范围；各专监的承诺书不但要把本专业的相关内容纳入进去，还要把“监理人员旁站不到位或现场随意签认；偷工减料、以次充好；内业资料弄虚作假”纳入进承诺书。监理工程师转岗，重新签订承诺书。

1.2.3要对问题库认真梳理，建立不同施工标段和监理自己的问题库；准确判定红线问题，非红线问题不要纳入红线问题库。问题库中的问题描述、整改措施、整改期限、整改记录要具体、明确，切实可行，整改要明确责任人。要使施工单位、监理单位、建设单位问题库统一，参建各方发现的红线问题都要进入问题库，对问题库实行动态跟踪管理。对问题库中支撑资料要齐全，一事一档，便于查阅、验证。

1.2.4要按《质量安全红线管理实施细则》制定全年培训计划，并按计划进行培训、考核。留存痕迹。

1.2.5强化《质量安全红线管理实施细则》的工作指导作用，按实施细则落实红线管理。监理人员要按《细则》中规定进行红线巡查，巡查频次符合要求。不但要巡查施工单位问题，还要巡查监理自身问题，对发现的红线问题要组织会议分析，明确责任，对责任人进行适当的考核、处罚，避免问题重复出现，遏增量。

2内业资料类

2.1问题

2.1.1施工记录、检验批、分部分项验收方面

施工记录表、检验批缺失，涂改数据，代签监理名字，未填写签字日期，验收里程错误等，检验批中个别数据与委托检测单位检测报告不一致。混凝土检验批强度等级在混凝土施工当日验收。钻孔桩分部工程验收资料中设计单位未签字。原材料见证试验取样地点未具体明确；试验报告数据填写不规范；原材进场报验资料，未附合格证的情况下，监理签字认可；监理旁站记录数据逻辑性不符合设计要求。

2.1.2监理日记方面

红线问题的发现、整改过程、闭合销号等相关信息未在监理日记内记录：

2.1.3监理通知单、工程暂停令方面

监理通知单回复内容不严谨。

2.1.4监理细则

监理细则编制不全，缺少个别专业的监理实施细则。

2.1.5影像资料方面

个别影像留存资料上未注明里程及部位。

2.2整改建议

2.2.1各监理单位要组织编制标准化的监理日志、旁站记录、检验批、隐蔽验收等资料模板，签字人员要仔细审核签认资料，不得代签、漏签、随意涂改，要注意时间、数据的逻辑性符合要求，相关资料要及时收集、整理齐全。

2.2.2监理日记要把红线发现问题、整改过程、整改措施、闭合销号、问题分析等记录齐全。

2.2.3红线监理指令要明确指令依据、整改时间、整改措施，闭合期限；监理指令不得隐含监理责任，如安全步距严重超标、长时间不进行监控量测等；监理回复要在期限内对问题完全闭合，不得出现闭合老问题、隐含新问题；整个监理指令及回复要图文并茂。

2.2.4《监理实施细则》要按照《铁路建设工程监理细则编制指南》（建建〔2009〕389号），结合监理工作实际情况进行编制，相关专业《监理实施细则》不得少于389号文目录要求。

2.2.5红线问题影像资料的留存应符合《验标》附录中“隐蔽工程和重要工序影像资料留存要求”。

3处罚涉及的具体红线问题

3.1问题

3.1.1隧道混凝土尺寸不符合要求；特别是二衬欠厚。

3.1.2混凝土强度不符合设计。

3.1.3水泥、减水剂、防水板原材质量不合格

3.1.4内业资料随意签字，弄虚作假。

3.2整改建议

3.2.1现场监理严把混凝土尺寸验收关。

3.2.2二衬施工完成后，要及时组织施工单位自检，第三方复检；厚度不够，强度不足，及时整改。

3.2.3严格执行监理公司有关资料管理制度，如实签认内业资料，加强管理。

3.2.4监理站加强对责任人的检查、考核。

铁路质量安全红线管理永远在路上。铁路监理机构要提高政治定位，从以下四个方面入手，进一步深化质量安全红线管理:

一是解决屡查屡犯的红线问题，同一问题不得接连出现；二是重视原材料质量验收，特别是水泥、减水剂、防水板，禁止不合格材料用于工程中；三是重视实体质量过程控制（尤其是隧道衬砌厚度，混凝土强度），加强检测工作，及时处理检测出的质量问题；四是加强内业资料管理，分部分项验收资料要真实、完整。

参考文献：

[1]《铁路建设项目质量安全红线管理规定》铁总建设【2017】310文。

[2]《铁路建设项目工程质量管理办法》铁总建设【2014】292号文。