大型水电工程造价风险评估及其关键因素识别谢珊

大型水电工程造价风险评估及其关键因素识别谢珊

谢珊

重庆渝高科技产业（集团）股份有限公司重庆401122

摘要：随着社会的不断变迁，大型水电工程不断兴起，对于工程造价风险评估可以针对工程的潜在风险损失进行有效的控制。本研究针对大型水电工程造价风险评估以及关键因素识别展开了详细的探究，首先分析了工程项目风险评估的方法，然后分析了造价风险评估关键因素的识别、量化以及损失的估计。

关键词：水电工程；造价风险；风险评估；关键因素；

1.前言

大型水电工程投资大，工期长，在施工过程中有很多不可预见因素，所以影响工程造价的风险因素众多，这些因素影响着工程的顺利开展，导致造价管理的无效性，甚至造成巨额经济损失，所以重视大型水电工程造价风险评估意义重大。

2.工程项目风险评估方法

近年来的研究往往局限于不断引用新的技术方法对风险因素进行量化，例如灰色预测模型、模糊数学、蒙特卡罗模拟和CIM模型等都曾被用于量化风险或估计工程造价的风险损失额。尽管风险量化是评估工作的核心，但仅强调风险损失的算法显然是不够的，如Dale等和David等就曾指出，通过风险评估，对工程项目的状态进行全面描述，并进一步识别出哪些因素是造成造价损失的关键风险(PriorityRisks)，对于造价风险的有效管理具有更为重要的指导意义。

依照图1所示的框架，本文主要通过4个步骤实现对大型水电工程造价风险的全面评估，以期为项目风险控制提供决策支持，并在一定程度上促进我国大型水电工程造价风险管理水平的提高:第1步，结合工程历史数据和定性分析方法完成对造价风险因素的辨识;第2步，根据风险发生的概率及其发生所导致的造价损失两个变量的关系定义风险量函数;第3步，基于风险量函数，采用蒙特卡罗模拟技术与CIM模型相结合的方法，分别从单项风险损失和多项风险叠加两方面综合估计工程的造价损失;最后，基于各因素风险量的分析以及造价风险损失的估计结果，采用风险量比较法和敏感性分析识别出工程造价的关键风险。

3.大型水电工程造价风险因素辨识

对工程项目的潜在风险因素进行辨识是风险估计、评价和控制的前提，它是指根据风险起源、风险影响等方面找出影响工程顺利实施的所有主要风险。考虑到直接对大型水电工程进行造价风险辨识的难度较大，在研究中学者们往往先采用WBS(WorkBreakdownStructure)方法对工程项目进行分解，再进一步识别子工程的风险因素。表1列示了采用上述方法的风险辩识结果。大型水电工程的风险因素大致包括社会环境、管理、勘测、设计、地质、水文气象、施工、经济财务等8类，针对具体的工程项目实施过程，各类别的风险因素可能表现出不同的特点和重要性。据表1所示，这些风险因素的发生将主要通过影响工程概算同质成本单元中的直接费、建设管理费、设备费等方面给总造价带来损失。

4.造价风险因素量化与损失估计

在辨识出工程造价的风险因素后，风险评估要求对风险进行量化，并基于此进行造价损失估计，包括各单项风险因素对项目投资所造成影响的分析，以及所有风险因素给总造价带来综合损失的估算。

4.1定义风险量

风险评估是以风险的有效度量为基础的。在现有的研究中，风险量RF通常被表示为某一不利事件发生的概率Pi与该事件发生所导致的后果Ci的函数，即RF=F(Pi，Ci)，风险评估则主要是致力于对风险量函数RF的研究。最常用的RF函数可以表示为Pi与Ci的乘积，即RF=Pi×Ci，但Dale等曾指出采用这种函数关系，可能会忽略掉一些造成损失较大而发生概率很小的重要风险。为此，本文采用一种对风险损失更为敏感的函数关系来定义风险量:

RF=Pi+Ci－Pi×Ci

其中，Pi为水电工程造价风险因素i发生的概率，Ci表示风险因素i发生所造成的造价损失，以超过预算费用的百分比来计量，则Pi和Ci均为0和1之间的数值。在风险评估的过程中，本文依据概率理论，将风险因素的发生概率Pi及其所导致的后果Ci看成是两个随机变量，首先获得Pi和Ci服从的概率分布，再利用式(1)的函数关系将其映射到工程造价风险损失RF的概率分布。

图2：大型水电工程造价关键风险因素识别结果

5.2关键风险因素的敏感性分析

依据工程管理的经验，地质问题是造成工程投资追加的主要客观原因，主要通过提高勘测技术、加大地基情况勘测深度等方面来降低风险发生的可能性。然而，设计类风险和施工类风险均为影响建设项目造价的重要行为风险，其风险可控程度相对较强。因此，增强对这两类风险的控制能力更为重要。

6.结语

综上所述，本文结合现有的研究基础，就各种风险分析方法提供了一种针对大型水电工程造价风险进行评估的解决方案，对于工程项目风险损失进行全面评估和识别，能够实现为管理者有侧重的控制大型水电工程建设项目的造价风险，降低风险，增加收益。

参考文献

[1]陈小燕，哈丽亚.试谈水利水电工程造价中存在的问题[J].农业科技与信息.2009(04)