采购工作中需要注意的九项主要问题及对策

采购工作中需要注意的九项主要问题及对策

刘功勋1李嘉2

四川明星电力股份有限公司四川遂宁629000

摘要：采购活动涉及直接的利益交换和输送，过程敏感且矛盾集中，涉及诸多廉政、保密等问题。虽然国家法律法规，各级单位制度办法均对各环节、流程、方法、模式等作了明文规定，但仍然存在疏漏，违法违规方式更为隐蔽、手段多样[2]。

关键词：招标；采购；竞争性谈判；围标

规范的过程及满意的结果是采购成功的标准和目的所在。采购到的物资品质是否达到预期，选择到的合作单位是否符合自身需要，这才是规范执行过程之后最为关心的问题。现就招标、非招标方式及工作中需要防范的主要问题及对策进行简要分析，对提高采购文件编制的核心内容作探讨，力求减少争议、提高采购成功率。

问题一：投标人围标、串标、陪标等问题。

该问题在采购过程中最常见、最普遍、也最具操作性。投标人以非正常竞争手段，抬高采购价格，谋求指定投标人中标，共同从中获得利益。投标人的围标、串标、陪标行为隐蔽，不易准确判断且无法完全杜绝。

防范措施：

1.增强采购项目的竞争性，采购信息最大限度的公开，保证市场潜在投标人的参与度和积极性，参与投标人越多，围标等行为的成功率就会降低或者增加违法成本和风险。

2.尽可能放宽资格条件，在确保满足技术要求的情况下，设置合理的参与标准，不涉及特殊要求和“高、精、尖”专业产品的，就不作限制，其目的也是为增强参与度和竞争性[3]。

3.从价格控制入手，控制价或区间价保留合理利润，提高积极性；在抓好成本价格管控的同时合理运用低价中标的方式，围标、串标、陪标便无利可图；掌握谈判过程的技巧，达到合理价格、合理利润、优质优价的目的；严格投标响应文件的审查审核，组价存在一定规律性，或制作、格式、页面等存在一致性的，一般可判断有围标、串标、陪标行为的嫌疑。

问题二：投标人之间竞争激烈，发生恶意压价行为的问题。

恶意压价更多体现在工程建设方面。工程中主要表现为“低中标、高结算”，物资主要表现为“产品劣质、低质、以次充好”。由于当前市场竞争激烈，工程施工单位首先考虑的是中标问题，所以采取低价甚至是低于成本价的方式进行投标，在中标以后，以多种理由增加工程量，利用签证方式变相加价结算，可以弥补低价中标带来的损失，实现盈利。

防范措施：

1.采购文件的格式部分要对报价有详细要求并附报价表格，除要求报总价外，还要求报分项价格。在非招标采购中，竞争性谈判最终报价，要求明确价格变动明细。这不仅便于评标和选择，而且有利于后期合同及结算等管理工作。

2.首先招标人应增强设计深度，项目前期设计要到位，严厉杜绝施工过程中工程量增加和频繁签证变更的现象；二是谈判过程对工程用料品牌进行认定，明确项目材料清单中主材的区间价格；三是采购文件中明确工程量清单项目不平衡报价条款，在重点控制内容上设置高于或低于的偏差幅度范围，增强不平衡报价的识别；四是在工程项目采购评审中，引入“双低”标准进行评定，即低于项目控制价和低于所有投标人算术平均值的一定比例时，必须对该投标报价是否低于成本进行评审认定。

3.恶意压价往往也导致了质量无保障，应实施中标人产品或工程质量的持续跟踪管理，加强生产过程和验收环节的质量控制。

问题三：虚假应标、挂名投标或中标人转包、分包的问题。

工程上主要表现为因自身不具备条件而挂靠符合资格条件的单位，采取冒名顶替的方式参与投标；物资上主要表现为自身不具备生产能力但完全响应生产要求，实施资料造假，中标后做中间商、转手生意；实际投标人因水平和实力不够，不具备履约能力，出现虚假应标、转包、分包等行为，或是现场管理不到位，而埋下质量问题的祸根。

防范措施：

1.加强中标人管理和考察工作，一是对重要设备或项目推行实地考察工作，对中标人实力要有直观的准确判断，同时也可以印证是否有资料造假行为；二是建立基本信息库，将经过考察合格的中标人和多次中标、资信良好的中标人纳入信息库使用并实施动态管理。

2.投标保证金必须由投标人基本账户汇出，严格审查投标人有关资质证书、劳动合同、社保凭证等，在必要时要求提供相关证明文件原件予以核实。根据实际情况，可以要求投标人必须本人参加投标，不接受委托。

问题四：招标人带有倾向性，提前内定中标人的问题。

通过量身定制准入标准或设置不合理条款排斥、限制其他潜在投标人，以达到意向中标人中标的目的。招标人的倾向性会导致采购工作开展存在较大难处和风险，量身定制的技术标准及要求很难把握合适的度，极易引发质疑和投诉。同时国家多项法律法规中对倾向性是明令禁止的，稍有不慎便有法律风险。

防范措施：

1.采购文件要完全禁止倾向性条款的出现，不得有歧视性、排他性内容，在采购文件的审查中，始终体现公平、公正性和广泛的竞争性，信息的发布、业绩、资质的规定也必须符合广泛竞争的要求，业绩规定不能以特定行政区域和特定行业来排斥潜在投标人，不能将业绩作为评分要素。

2.评标委员会或评审小组组建中，必须使评委的独立性及公正性得到保障，不能在评标过程中受到倾向性言行的错误引导和影响。现场监督人员严格履职，在签字确认前，审查评委打分是否有异常，是否存在倾向性打分情况。

3.完善评标办法，明确无效投标、废标的标准及内容，不能开标后再针对投标内容来随意改变评标原则和方法，不能直接将优于意向中标人的投标人直接评定为无效投标或废标。这一点，现场监督及法律人员履职能力非常重要。

问题五：采购中指定需求品牌或提出参考品牌，在技术条款中采用品牌专用型号变相指定等问题。

为了保证物资和工程质量，采购到满意的产品，一般在实施采购前招标人都有一个意向产品的考虑，虽然带有指定性的产品是自身最需要的，但在招标、非招标采购活动中确是违反了国家的法律法规。

防范措施：

1.做好采购前端控制，深化典型设计运用，严格把控物资种类与质量，建立常用设备物资标准技术规范，完善通用技术标准库。

2.提高设备采购质量控制标准。主要物资材料要有明确的物资质量要求，对投标人企业资质、生产规模、销售业绩在不违反竞争原则的情况下进行严格要求，限制低质低价的物资中标。

3.在技术标准编制中尽量细化技术要求，评标过程中由评委对品牌各自进行独立把握，保证采购到层次或等级满意的产品[4]。

问题六：进口或合资等高端产品的采购与选择问题。

在实际采购工作中，部分进口或合资等一线高端产品因质量优、技术标准高、耐用性强等方面的原因，价格远高于一般国内其他产品。从长远出发，在更有利于企业经济效益的情况下，一线高端产品受到了需求单位的高度关注，但在实施采购方面却存在一些障碍。企业经营中，在强调经济效益和成本控制的大环境下，采购工作也在谨慎的实施价格管理，无论采取何种评审方式，都要体现最优性价比，在满足使用的情况下，高端产品在技术方面有充分的竞争性，但在当前普遍采取的采购方式上，价格却没有优势。

防范措施：

1.合资产品采购，因产地在国内，就和国内产品具有相同性质，处于同一竞争平台。采购该类高端产品，在最初的设计或编制需求时，相关技术人员应加强技术要求、标准的管理，可以对多个相关品牌产品的数据、指标等进行综合分析、掌握，提出符合高端需求的相关技术指标和标准，但在排斥低端劣质产品外，要避免出现指定性。在采购活动中，技术要求就是能否采购高端产品的关键。

2.根据需求，建立一线高端产品合格供应商库，以供应商库为基础可以采取较为灵活的采购方式，如符合招标投标法规定，可以采取邀请招标方式进行采购；非招标采购中根据品牌意向，采取定向邀请的方式来达到采购目的，这样既能满足对品牌的需求，也能使价格有合理的竞争。

3.合理科学制定评标办法，提高技术和商务的占比权重，降低价格占比，充分给予好产品价格空间，突出自身技术优势和竞争性。如要设置控制价，要充分对市场行情作了解，设置与需求和市场相适应的最高限价，给予一线高端产品足够的价格空间，而不是在价格上就被排除在外[5]。

4.纯进口产品采购有指导性意见和前提，如国内无产品代理商，就只能启动国际招标程序，不过作为明星公司目前还暂无需要实施国际招标的需求，在此不作赘述。

问题七：招标采购的评标专家、业主代表，非招标采购的评审人员在尽职履责、业务水平和责任意识方面的问题。

评标专家库、评审人员库和业主代表库规模小、范围窄，特定专业的专家人才数量少，特别在非招标采购中容易泄密，部分评审人员在短期内多次参与相同性质项目的评审，可能会导致在评审中伙同暗箱操作，排斥其他投标人；一些评审人员责任心不强，评审方式单一，只看价格，直接推荐低价投标人，导致质量隐患和问题；一些业主代表作为业主方评标专家参与公开招标的评标工作，不能严格履职，不从业主利益出发，反而被他人影响和左右。

防范措施：

1.在整个招标、非招标采购“招、评、定”流程中，评标专家、评审人员几乎拥有绝对的话语权和决定权，推荐意见基本能主导采购结果，所以违法违纪风险极高。作为监督人员和法律服务人员要增强责任意识和履职能力，发挥对评标专家、评审人员的权利制约功能，要对评定过程进行有效监督，对于评标专家、评审人员做好事中控制和履职评价[6]。

2.招标人对招标业主代表库、非招标评审人员库实施动态管理，要有激励措施和责任追究相关规定，保护在库人员的利益，调动符合资格条件人员的参与积极性。人力资源管理部门落实对在库人员的绩效考核工作，信息由评审人员抽取部门和监督人员进行反馈，与个人荣誉和利益挂钩，建立不良记录清单。

3.增加评审过程透明度，做好评审人员现场管理，监督人员要对评审推荐或打分情况进行复核并对异常提出质疑，要求评审人员说明推荐或打分理由，而不是事后分析原因。

问题八：招标代理机构工作质量和履职水平问题。

招标代理机构所使用的文本细化程度不够，只依靠国家相关法律法规开展工作，而忽略招标人的制度规定和实际需要；从业人员总体素质不高，局限于服务思维，仅负责按模版做好相关文档、会务组织和档案整理，而缺乏专业的咨询能力。

防范措施：

1.招标代理机构作为招标人的代理人，应在国家法律规定之内，做好委托代理服务工作，首先要确保的是依法诚信、廉洁自律、恪守职业道德。在选择招标代理机构时充分考察硬件及资质业绩，同时避免代理机构之间的恶性价格竞争，如果代理服务费过低，会增大代理机构廉洁问题的风险，危害招标人利益，将代理服务演变为“代理腐败”，中间人腐败将导致多方腐败，后果极其严重。

2.要求招标代理机构有规范的人事管理制度，必须对从业人员进行定期和上岗前的业务培训，必须掌握招标投标专业知识及法律法规知识，具备良好的职业道德和守法意识。对相关采购文件校审方面，除符合国家法律规定外还必须满足招标人需要，要求要建立更加详实的文本校审制度，完善文本模版[7]。

问题九：投标人的质疑和投诉方面的问题。

在招标、非招标采购工作中，出现质疑和投诉很常见，是法律所允许，只要是质疑或投诉都必须进行查证。一般情况下投标人对采购提出质疑和投诉主要原因，一方面是由于投标人之间的竞争，相互进行恶意投诉；另一方面是对资格条件设置、技术要求、评审加分项、中标结果等方面的公平公正性提出质疑和投诉。不管出于何种目的的质疑或投诉，都会对采购活动造成干扰，至少是时间上的延误。

防范措施：

1.通过调查，如果是投标人恶意投诉，那么投诉就不利于招标人，必须要有惩罚和处理措施，杜绝发生恶意投诉行为，干扰招标人的正常采购活动。同时对匿名投诉也要有足够的重视，只要内容描述详实也要对投诉真实性进行快速查证，而不是置之不理，匿名投诉也可能更具真实性。

2.保证采购文件的规范性和严谨性，内容尽量详实不留疑点，一是条件设置必须确保在国家法律强制规定的范围以内；二是要固定时间接点，双方相关采购文件的内容、投标响应报价和评审方法、标准、因素在投标截止时间后不能作改动，绝不允许投标人以任何理由补充、修正或撤销实质性投标内容；三是所有采购相关工作全部以书面形式，如招标人的意图要表述在招标文件中，采购文件的解释应以书面形式送给投标人，投标人要书面回答相关澄清文件，同时所有文本签字确认非常重要。确保在发生质疑或投诉时能提供所有有效书面痕迹。

3.对发生过的质疑和投诉内容经常性进行梳理和分析，要明白在招标、非招标采购工作中，哪些环节最容易发生质疑和投诉，究竟是制度缺失还是采购文件编制不细的问题。

结语

无论是招标还是非招标，采购的是物资、工程还是服务，都存在一些共性问题和需要防范的通病及缺陷。在采购工作中，招标人、代理机构、投标人的各自站位不同，相互的沟通协调和利益关联也会带来一系列问题，如投标人相互举报干预采购工作、招标人与投标人搞串通、代理机构与投标人勾结、招标人与代理机构在某些问题上意见不统一等。

通过对招标、非招标现行法律的理解和工作现状的分析，希望能不断增进从业人员的认识和理解，提升工作水平和评审人员的评标技巧，防范问题和风险，保证各方的合法权益，提升采购管理水平和满意度。

参考文献：

[1]汪才华.对政府非招标采购方式管理的理解与思考[J].中国招标，2015（1）：9-11.

[2]邬佳伟，彭政.《政府采购非招标采购方式管理办法》在高校应用的思考与建议[J].招标采购管理，2016（7）：40-42.

[3]许峰.对《政府采购非招标采购方式管理办法》的比较和思考[J].经济研究导刊，2015（6）：278-282.

[4]金安琪.关于政府非招标采购方式的思考[J].中国招标，2014（7）：38-41.

[5]李渊.关于非招标采购方式的思考[J].区域金融研究，2016（1）：87-90.

[6]孙鸿燕.国有企业非依法必招工程招标采购实践思考[J].招标与投标，2017（7）：29-30.

[7]张巍.对规范政府采购评审工作的思考[J].中国招标，2013（37）：6-7.

[8]王棘，韩建明.企业招投标与合同管理思考[J].理财，2012（9）：90-91

作者简介：

刘功勋（1959.12-）男，汉族，四川遂宁人，本科，高级电气工程师，主要从事工作：四川明星电力股份有限公司总工程师

李嘉（1980.1-）男，汉族，四川遂宁人，本科，经济师（工商管理），主要从事工作：物资招标（非招标）采购管理