亚行贷款项目索赔管理与实践

亚行贷款项目索赔管理与实践

胡士勇

天津临港建设开发有限公司天津300452

内容提要：索赔是一个问题的两个方面，是签订合同的双方各自应该享有的合法权利，合同管理是索赔的根本。本文引用实例讲述索赔的管理流程，从中不难发现索赔的重点在于索赔机会的发现。在实践中，承包商只要重视索赔工作，建立完善的管理机制，培养和使用高素质的合同管理人员，必能维护自身正当利益，取得良好效益。

2010年天津临港经济区管委会从亚洲开发银行获得1亿美元贷款用于改善海河河口地区污染环境治理，贷款项目共包括4个子项，2012年启动建设，以下结合实例论述索赔管理在实践中的应用。

一、亚行贷款项目执行Fidic合同，Fidic条件下索赔实践在国内的现状。

1、受供需矛盾的影响，索赔意识薄弱。

2、索赔管理人员少，管理经验缺乏。

3、投标阶段忽视的问题，为以后的索赔留下隐患。各投标单位为了中标，综合得分最高，往往技术标千篇一律，不予具体工程相结合，索赔事件发生后，技术标提供的施工方法与现场不一致，不能指导施工，不能作为索赔的依据。

二、Fidic条件下索赔实践的含义、分类。

1、索赔的含义：索赔是一个问题的两个方面，是签订合同的双方各自应该享有的合法权利，实际上是业主与承包商之间在分担工程风险方面的责任再分配。

2、索赔的种类：

工期索赔：工期索赔是由于非承包商的各种原因而造成的进度推迟，施工不能按原计划时间进行。

恶劣的现场条件引起的索赔：这种恶劣的现场自然条件是指一般有经验的承包商事先无法预料的。例如：地下障碍，软基等。

合同变更索赔：合同变更包含了工程设计变更、施工方法变更、工程量的增加与减少等。

三、索赔的管理流程

索赔的流程包括索赔机会的发现，资料收集整理，发文报价和谈判。其中最重要的是索赔机会的发现。

1、索赔机会的发现：工程项目部的全体人员应自觉的把日常工作与变更索赔联系起来，尤其是现场管理人员应熟读合同条款，理解技术规范含义。现场发生的各种情况应与技术规范相比较，仔细分析产生差距原因，及时发现索赔机会。

在亚行贷款项目管网合同包1中部分管段沟槽实际开挖为软泥，不具备明开条件，如果增加排板支撑预计增加造价100万元。根据技术规范要求排板支撑属沟槽开挖附属工序不能计取费用。了解情况后项目部召开了全体会，经研究发现该管段的勘察报告地质为粉细砂，与实际情况不符，由此提出索赔，挽回了损失。这个实例的关键点是地质勘察报告，如果没有发现勘察报告与实际不同点，损失只能施工单位承担。

2、资料收集整理阶段：实现变更索赔成功的办理，并获得合理的经济补偿是以承包商提供的基础资料为前提的。收集的资料大致分5类。

第二类：工程洽商记录，联系单。这类资料要写明事件发生的时间、地点、经过、结果。影像资料中应能清楚的反映事发时的时间、地点，事件前后对比情况。这类工程洽商资料一般都要求业主、监理单位签章盖章，不签字盖章或签字人不是授权人都不能成为索赔的资料。工程洽商中还要写明施工步骤，在亚行项目管网合同1业主要求承包单位填筑一水坑，承包商在工程洽商记录中没有写明填埋方式，只是简单描写填埋标准，没有写明分层压实，在最后的定价阶段该项费用没有计，只能承包商接受损失。

有一种情况承包商容易忽视，就是业主发来的迎检通知，要求承包商打扫现场，迎接检查。例如亚行项目大沽河综合整治工程，2016年10月份业主为迎接亚行代表团检查要求承包单位修筑简易临时路，提供专用车辆。这类通知容易形成惯性思维，误认为是承包商合同内应完成的，实际上属于合同外项目。这类项目一般较多，日积月累成本增大的可能性极大。

第三类资料是与合同造价相关的国家法律法规，尤其是投标截止日期前28天以后公布的，与原来投标文件中相关的规定比较是否有差异。亚行项目污水处理厂工期超过两年，由于主要材料受市场影响可能会有较大浮动，这就需要收集每一期造价信息找到差异，便于调整材差。

第四类资料是水文、气象、地质资料。例如2016年7月20日天津市遇到55年一遇大暴雨，根据亚行项目施工合同，属于自然灾害，不可抗力，应予以适当补偿。如果承包商忽略了资料收集，丢失了数据，补偿依据不充分，那这部分损失就由承包商承担。

3、编写索赔报告，计算索赔造价。

报告要实事求是，费用计算方法按规定。费用报价原则是清单中有单价的执行清单单价，有类似单价的执行类似价格，没有价格的按清单中人、材、机单价配定额消耗量计算；

4、做好跟踪谈判。索赔报告报出后要做好签收记录，并随时跟踪进度。遇到重大原则性分歧，要坚持原则据理力争，抓住主要矛盾，讲究策略，退让有度。

下面结合实例简述索赔在实践中的应用。

背景：亚行贷款项目应急响应中心办公楼土建工程于2016年1月5日签订合同，2016年2月1日合同备案。合同工期15个月。合同约定以合同生效开始计算工期。施工期间经历了7月20日特大暴雨，影响工期15天，另外从2016年11月起受市场变动影响水泥、钢筋、石子价格变动较大。

索赔机会：施工期间经历了7月20日特大暴雨；水泥、钢筋、石子价格变动较大。

索赔报告：

1、7月20日受特大暴雨的影响，现场出现内涝，部分房屋抹灰面被雨淋，出现剥落。根据合同通用第42条约定，特大暴雨属自然灾害，不是有经验承包商能够预料到的，工期申请顺延15天，另外经济应予以补偿。

后附资料：天津市气象台、中央气象台发布的暴雨信息，包括时间、地点、雨量。现场前后照片，抢险照片，录像。

注：上述索赔事件要注意索赔报告发出的时间，一定是索赔事件发生后的28天内。

2、由于总体工期超过1年，根据合同专用条款45条约定，以开工日当月的造价信息作为基价，调整以后各期水泥、钢筋、石子价格。

后附资料：2月份的造价信息，11月份造价信息。

注：上述事件的索赔事先承包商一定要自己先行计算，如果确实增加了才能提出索赔，否则业主会对承包商实行反索赔。

索赔报告发出后，监理单位按时给予了回复，同意承包商的报告。随后报业主，业主单位提出了不同意见：

第一个索赔同意由于受暴风雨影响工期顺延15天，但费用不予补偿，该项费用应由保险公司承担。因为在合同中约定承包商应为工程办理“工程一切险”。

第二个索赔业主没有同意监理、承包商意见。主要原因是业主认为开工日期为1月5日，不是2月1日。按照1月份造价信息作为调价基数，11月份材料价格变动幅度在合同约定幅度内，不予调整。

争端的解决：

得到业主的反馈意见后，承包商表示采取“争端解决”方式。根据合同约定，成立调解小组，组长由合同约定人担任。

调解小组认为：订立合同是业主和承包商之间真实意思表示，和第三方无关。合同备案是行政部门行使监督权的需要，故合同生效日为1月5日，即订立合同之日。

根据调解小组的意见，承包商的索赔被驳回。

通过以上实例不难发现，人对合同的管理是索赔成功的关键。合同管理人员要在索赔管理中发挥主导作用。合同管理人员既要懂施工管理知识，又要懂合同，还要懂法律知识。现场施工管理人员要在合同管理人员的帮助下分解合同，理解合同，现场发生任何与成本发生关联的事件都要与合同相关联。

参考文献：

《江西水利科技》施工中的变更索赔管理实践与探讨作者：富金平马中景