浅谈资格预审申请文件的编制

浅谈资格预审申请文件的编制

刘启朝

中铁六局集团有限公司北京100036

摘要：资格预审申请文件是体现施工企业具有相应施工能力的文件，高质量、高规格的申请文件是通过资格审查，具备投标资格，获取施工任务的关键。本文以铁路资格预审为例，从如何保障申请文件的编制质量、编制过程中应注意的问题及编制的重点内容如何把控等进行了简单介绍。

关键词：资格预审；标书编制；申请文件

1引言：我国铁路建设突飞猛进，“十三五”期间铁路建设将继续投资规模持续高位运行，铁路市场竞争将会更加激烈。建设工程招标是铁路工程采购的最主要方式，是施工单位获得施工项目的主要途径。铁路工程一般先进行资格预审，预审采用合格制，预审通过才具备投标资格。有投标资格，才有中标的希望。如何保证资格预审的通过率，申请文件的编制质量是关键。商务资料的日常维护、投标总体过程把控、标书评审制度等能够保证申请文件的编制质量。

2申请文件的审查办法

资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审是在投标前对潜在的投标人进行资质、业绩、信誉、施工技术、资金等多方面进行审查，资格后审是开标后对投标人的资格进行审查。资格预审和后审，审查的内容和标准是一样的。资格预审的目的为了排除不合格的投标人，降低招标人的采购成本，提高招标的工作效率。下面简单介绍资格预审的审查办法。

资格预审的审查分为合格制和有限数量制审查办法。

合格制审查办法，投标人要经过初步评审和详细评审，两阶段评审全部满足才能通过资格预审。初步审查主要审查申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证是否一致、有法定代表人或其委托代理人签字和加盖单位章、申请文件组成及格式是否按资格预审申请文件格式填写，联合体申请人已提交联合体协议，并明确联合体牵头人（如有）。详细审查主要审查资质证书；质量、环境、职业健康安全管理体系是否有效、财务、业绩、人员、设备、信誉等是否满足资格预审文件要求。初步评审、详细评审有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

有限数量制审查办法，评标委员会对经过初步评审和详细评审对申请文件进行量化打分，按得分由高到底顺序确定通过资格预审的投标人。符合资格预审且排名在规定数量内的申请人会收到招标人的投标邀请函，并在规定的时间内确定是否参加投标给予明确。若在规定的时间未明确或明确不投标，不得参与招标阶段的投标。

3申请文件的质量保证措施

投标单位要编制出高质量、高规格、充分响应资格预审要求的申请文件，商务资料库的日常维护、建立投标总体负责制及标书评审制度是关键。

3.1商务资料库维护

商务资料库不及时维护，企业证书有效期到期未延期；审核到期未审核；人员证件、证书到期未更换；业绩、竣工、获奖等资料不齐全，必定影响企业的投标。商务资料库的日常维护应从以下几方面展开：企业资信涉及资质、财务报告等，应及时更新、补充相关资料，证书有效期到期、需要审核的及时提醒相关归口部门更换、审核证书。人员情况分门归类整理，建立台账，便于筛选。各类注册人员的证件、证书扫描件要齐全，缺少及过期的证件要及时与归口部门沟通，更新、补充相关资料。特别是注册类人员要提前进行延续注册，安全证件到期的提前延期，及时提醒归口部门，避免影响投标使用。中标项目要及时计入台账，并将中标通知书、合同协议书等资料扫描补充到资料库，中标项目投标终稿电子版投标资料（商务标、技术标、报价标）也要补充到资料库，便于后期投标项目参考；竣工验收报告、交工验收证书、质量评定报告、获奖资料等定期与相关部门沟通，并将扫描件补充到资料库。

3.2投标总体负责制度

投标项目总体负责人主要负责组织和协调投标项目从购买招标文件、编标人员组织分工和编标计划安排、资格预审申请文件中业绩、人员的选择和确定、组织标书评书、按时递交文件。

对于综合、复杂的、标段多的资格预审文件，要进行合理的分工，专人负责对应模块内容的编制，如通用部分、业绩部分、项目经理及总工资格部分、主要人员部分等。合理的分工，各司其职，各司其责。不仅能够提高标书编制的工作效率，也能降提高标书的编制质量。

投标总体在标书编制过程中，要做好各方面的组织、协调及服务工作。首先，配合标书编制人员筛选人员库、业绩库，整理满足资格预审要求的项目经理、总工、施工项目并形成汇总表，报主管领导审核、确定。主管领导审核后，由标书编制人员根据审核意见及汇总表，完善标书的具体内容。其次，对已经完工但没有竣工资料或业绩证明资料格式与招标文件不符的，向主管领导反映实际情况，由主管领导协调，联系相关部门到业主单位开具证明资料。最后，标书编制过程中要随时了解编制进度，编制情况，对编制过程中遇到的问题及时解决，严格把控标书的编制质量。

3.3标书评审制度

标书编制人员在完成自己负责模块后，对应资格预审文件、答疑、补遗等资料进行自检，检查编制内容是否响应资格预审要求，自查合格后，汇总形成初稿文件。

初稿完成后，投标总体组织主管领导、标书编制人员进行标书评审。评审的重点为人员配置情况、已完工程业绩、标书格式是否充分响应资格预审文件。人员配置情况主要评审项目经理、总工程师的各类证件、施工年限、施工业绩是否响应，主要工作经历逻辑关系是否合理；其他人员证件、专业是否按要求配置；已完工程业绩情况主要评审业绩数量、施工内容、工作量、竣工报告、业绩证明是否满足要求。评审过程中对不响应、有待完善的内容进行批注，以便修改。

标书编制人员修改后，投标总体在进行复评，主要对批注的内容进行审查，审查合格后形成终稿资料。

4申请文件的编制

资格预审申请文件由资格预审申请函、法定代表人身份证明或授权委托书、联合体牵头人授权委托书及联合体协议书（如接受联合体）、申请人基本情况表、近年财务状况表、近年完成的类似项目情况表、正在施工和新承接的项目情况表表、近年发生的诉讼及仲裁情况、其他材料等九大部分内容组成。

资格预审申请文件是体现投标人从资质、业绩、人员、设备、资金等方面是否具有相应施工能力的文件，也是对资格预审充分响应的文件，也是评标委员会和招标人评审投标人是否可以参与投标的主要文件。资格预审申请文件的编制必须认真对待，不能马虎大意。在资质、业绩、人员等方面满足资格预审公告要求的情况下，必须编制出高质量、高规格、充分响应资格预审要求的文件，通过资格预审，获得参与投标的资格。

4.1熟悉资格预审文件

资格预审文件购买后应认真阅读，不放过任何一个细节和疑问，对重要的段落要反复研读，加深理解，尤其是申请人须知正文及附表内容。特别注意附表中的资格审查业绩要求、资格审查项目经理和总工程师资格、资格审查其他要求等内容。对有疑问的内容及时和投标总体沟通、商议，模糊不清、有疑问的内容要在澄清资格预审文件的截止时间前向招标单位提出答疑。编制过程中，如有疑问也要及时与招标方联系，让招标方给予解释，不能闭门造成，导致不响应资格预审要求，不能通过资格预审。

4.2申请文件的格式

资格预审申请文件格式必须采用招标人提供的格式，不能随意改动，也不能为了省事在以前类似项目上修改。在以前的文件上修改容易造成格式不符、项目名称、标段修改不到位等问题。申请文件组成及格式与资格预审文件不符，初步审查不能通过。

4.3申请文件的内容

资格预审申请文件在编制内容上要充分响应资格预审要求，填写的数据真实准确，字迹清晰，对文件的强制性要求内容不能随意删减，例如主要人员情况、专用设备等。特别要注意表格下面附注内容，一定要按照附注内容、格式要求提供相应的文件。各类证书、人员证件扫描件要检查是否在有效期，避免放入过期资料。资格证书、职称证书专业必须符合强制性要求。各类扫描件、复印件必须清晰，文件排版美观、有序。

5申请文件编制的重点内容

资格审查业绩资料要求、资格审查项目经理和总工程师资格是申请文件编制的重点，要认真编写，充分响应。

资格审查的业绩资料，近年完成的类似项目情况表要根据业绩证明材料真实填写项目描述，不能随意填写不真实的施工内容，并注明此项目满足资格审查哪类要求。表格中的项目经理、总工程师等内容要根据证明材料填写，保证表格内容与证明材料统一，不相互冲突、相互矛盾。业绩要求复杂时，建立业绩汇总表，明确每类工程要求对应的业绩名称及体现的数量，便于评审，让评委一目了然。例如路基工程要有岩溶路基处理施工业绩，注明第几个业绩项目满足，项目名称，施工内容及工作量。

项目经理、总工程师的主要管理工作经验要与提供其担任类似项目的中标通知书、合同协议书、业绩证明材料相符，证明资料必须有项目经理姓名体现，才能证明其有相应的管理经验。注意人员的业绩要与企业业绩比对，前后不发生冲突；注意人员职称专业与学历证的专业尽量大致匹配，不要跨度太大；注意职称专业与毕业证专业、人员年龄与职称的逻辑关系。

近年完成的类似项目业绩证明材料；项目经理、总工简历中的类似工作年限、担任项目经理的年限，留出一定的富余量，避免评委否定哪项内容时，有补充内容，提高资格预审通过的可能性。

6结论

资格预审申请文件是业主对施工单位进行资格审查的文件，筛选具有相应的施工能力的施工企业。我们在编制过程中必须认真、细致、严谨的对待，从资质、业绩、人员、设备、资金等方面充分响应资格审查条件，证明企业具备相应的施工能力，才能通过资格审查，获得参与投标的机会，为企业中标打下坚实的基础。

参考文献：

[1]铁路建设项目总价承包标准施工招标资格预审文件补充文本，2015年.

[2]郭昆明.浅谈投标施工组织设计的编制[J].科技创业家，2014年.

[3]柯洪主编：全国造价工程执业资格考试培训教材：建设工程计价（2014年修订）.北京：中国计划出版社，2013.