浅析EPC招标与合同谈判

浅析EPC招标与合同谈判

郭晓娜程浩

中国核电工程有限公司北京100000

摘要：EPC模式在我国发展迅速，项目群EPC总承包时有出现，为了做好EPC项目群总承包，首先要做好项目群招投标。但是，在实际招投标管理中，由于招投标管理不善，存在着几家施工企业共同投标、设计单位和施工单位合作投标、恶意串通招标、资质挂靠、投标单位盲目压低标价等不正常现象，扰乱了正常的招投标秩序，不利于EPC总承包工程的安全、质量、进度、投资保证。

关键词：EPC招标文件；合同条款；合同谈判；

在工程招标中，总承包项目群的招投标有利于设计施工的一体化管理，但是对于投标主体的资质要求就相对高很多，所以，项目群的招投标管理对于工程的安全、质量、进度、投资控制非常重要。

一、EPC模式概述

1.EPC的特点。（1）充分发挥了市场机制的作用，促使承包单位、设计单位共同寻求最经济、最有效的方法实施项目，较好地解决了设计、采购、施工、试运行整个过程中不同环节存在的矛盾，达到优质高效、降低成本的效果。（2）有效缩短整个工程项目工期；“单一责任制”的工程项目一旦出现质量问题，可迅速明确责任，易于追究。（3）减少业主多头管理的负担，降低业主多方协调设计单位、施工单位的工作量；EPC合同一般为固定总价合同，有利于业主控制工程总投资。

2.EPC招标及其现状。EPC招标按照是否包含基础设计分为两种情况：一种是未定方案招标，即业主把项目的基础设计和详细设计全部发包给承包商；另一种是既定方案招标，即业主委托设计单位进行基础设计，承包商承担详细设计工作。总体上讲，EPC招标是先由业主提出项目的性能和功能要求，通过招投标程序选定承包商，再由承包商完成项目的设计、采购、施工及试运行等工作，达到业主规定的考核指标和使用功能。业主通过EPC招标并非简单地购买设备和设计服务，也不是简单的建设工程实体，而是更加强调获得项目的最终使用功能。从这个意义上讲，EPC招标是一种功能性招标。因此，招标代理机构为帮助业主完成EPC招标，并达成项目既定功能目标所进行的招标文件编制、合同起草、合同谈判等工作就显得十分重要。EPC招标在美国、日本等发达国家较为普遍。目前国内也在稳步推进，但由于发展时间较短，因此在招投标阶段的策划准备工作往往不充分。某些承包商会利用EPC招标文件的漏洞，在工程实施时进行索赔，无法通过招标实现总价包干的目的。招标代理机构在EPC招标文件、合同条款的编制和协助业主谈判磋商等三个阶段的工作重点进行探讨，以期保证业主的各项目标在实施过程中得以顺利实现。

二、合同谈判策略

1.费用测算策略。（1）考虑国别人工效能差异，在测算本项目人工费用时，考虑国别人工效能差异，根据施工组织设计的人力配置计划，将中国劳务和当地劳务分开计算。中国劳务的费用主要有：签证护照费用、培训费用、保险费用、公证和认证费用、出国及回国探亲差旅费、在所在国办理居住证和劳动许可证费用、体检费用、劳保用品费用、工资、社会负担费用等。而当地劳务费用主要包括工资、社会负担费用、劳保用品、上下班交通费用等。同时还要考虑劳务生活和娱乐设施的修建、运行维护及管理费用，不能漏项。（2）考虑国别材料价格差异。工程材料费用分为当地采购材料和国内采购采购两部分，当地采购以分包询价为基础来计算材料综合单价，而国内采购材料费用包含出厂价、国内运输费、离岸港杂费、装船费、海运费、保险费、到岸港杂费、清关费、到岸港口至工地运输费用等，并通过向海运公司、清关代理和相关港口获取。

2.合同商务条款谈判策略。（1）争取采用中国标准。在投标前的澄清中确定设计标准，积极引导业主采用中国标准。鉴于业主已明确土建施工由当地合作伙伴实施，因此土建和机电之间的工作界面划分和工作衔接关系一定要明确，避免在执行合同时由于界面模糊，增加项目成本而蒙受额外损失。（2）“.抓大放小”，紧盯变更、索赔、调差该项目在业主要求下降价多次，利润空间小，不符合FIDIC银皮书适用的高风险、高利润回报条件；加上前期地质勘探资料有限，工期为两年半，潜在伊朗里亚尔贬值、人工材料价格上涨风险较大。鉴于业主在招标文件中对FIDIC银皮书条款作了大量修改，去掉了条款中对承包商有利的或相对公平的部分条款，并人为设置了一些合同陷阱，把相关责任转嫁给了承包商。因此，在合同条款的谈判期间，我方积极与业主磋商，对条款进行了修改。修改过程中采用“抓大放小”的策略，即紧盯变更、索赔、调差等合同核心内容，对专用条款中第4.6条（合作）、第4.10条（现场数据）、第4.12条（不可预见的物质条件）、第5.2条（反对指定）、第13.8（因成本改变的调整）和第17.3条（雇主的风险）等不合理的专用条款进行梳理并修改，并基于以下原则修改其他与风险控制有关的条款：a对于可能产生风险的事件，哪一方更有能力进行控制？b在风险发生的时候，哪一方能够更好的应对？c业主是否愿意参与控制风险？d遇到不能人为控制的风险时，哪一方应当承担由此产生的不利后果？e承担风险的一方是否能够接受投保所需的保险费？f在风险发生时，承担风险的一方是否有能力承受风险事件所造成的后果？g业主将风险转移给我方承担时，某种不同性质的风险是否也会同时由业主转移给了我方。

三、EPC合同的组成及编制要点

1.EPC合同的组成.EPC合同主要采用国际咨询工程师联合会1999年出版的《FIDIC设计—建造与交钥匙工程合同条件》，该合同条件规定了双方在设计、采购、施工等方面的权利和义务，准确性和严密性相对较高，有利于保护合同双方的权益。（1）EPC合同条款组成。EPC合同条款包括：一般规定、业主、承包商、设计、采购、施工安装、开工延误暂停、工作完成阶段、缺陷责任、保证与担保、变更与调整、合同价格与支付、由业主终止合同、由承包商终止合同、知识产权、违约金与损害赔偿金、风险责任与保险、保密、不可抗力、争端与解决等内容。（2）合同附件组成。合同附件主要包括：工作范围与分工、服务范围、项目执行要求及业主管理规定、时间进度计划、业主推荐的分包商清单、业主推荐的供货商清单、支付条件和付款进度、违约损害赔偿、设计基础、工程规定、项目标准规范清单、工作完成定义、性能保证与考核标准、基础设计及其他技术文件、保密协议等内容。

2.EPC合同的编制要点。（1）关键设备的采购。对于有条件的业主，可以在合同中明确约定自行采购部分关键设备或委托第三方采购部分关键设备，同时应建立相应的采购、存储和运输系统，保证所采购设备的质量，避免因业主自行采购部分关键设备而引起与承包商之间关于质量、进度等方面的不必要纠纷。业主也可以利用合同条款中的保护伞协议保留部分采购权利。保护伞协议中会固定供货商的供货范围、服务内容、协议条款及单价，但不固定数量。在招标时，投标人同意业主将该协议作为项目总承包合同内容的一部分转让于本项目EPC承包商，并为本项目提供货物及相关服务，执行将来EPC承包商所下达的订货订单，将来的订货合同条款和技术要求不低于与招标人达成的保护伞协议中的条款。据

有关资料显示，对于成本较高的标准设备和DCS、ESD等全厂性设备，采用保护伞协议可以实现全厂的标准化和整体集成。但也应注意到，过度使用保护伞协议也会带来一定风险：保护伞协议范围过大，难以保证采购进度，会削弱EPC承包商的积极性；保护伞协议的技术要求不明确，往往会造成业主和EPC承包商的大量争议。（2）设计变更控制。EPC承包商应以基础设计或投标技术文件为基础进行项目详细设计，对设计的可靠性、适用性及设备选型负责。业主负责对变更的原因、工程量、投资进行把关，所有变更方案经业主批准后方可实施。（3）设计优化。设计优化是指EPC承包商在满足基础设计的技术、工艺要求的前提下，为达到节省投资的目的，寻求最优设计方案的一系列工作。在合同条款及附件中应明确约定鼓励承包商通过新设计、新方案、新材料及以往工程经验等途径进行设计优化。业主在批准承包商的设计优化方案后，应核算节约的投资额，对于节省的投资，双方应按照合同中约定的比例分享或由业主给予承包商一定奖励。（4）性能保证与考核。对于工业项目而言，性能保证是指承包商所承包的装置在规定的输入条件下所必须达到合同规定的各项技术经济指标，通过性能考核工作确认。性能考核是指试生产阶段产出合格的产品后，对装置进行生产能力、工艺指标、环保指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额及装置的可操作性等是否达到合同及设计要求的全面考核。性能考核是为了验证装置的性能保证值，是装置竣工验收前的重要步骤，项目未经性能考核不得进行竣工验收。因此，业主应在合同及附件中明确约定项目应达到的性能保证值、考核标准及性能考核失败后违约金的数额。

EPC招标在实际应用过程中仍然存在诸多障碍，招标代理机构应以招标文件为主要载体，通过功能描述、评标办法、合同条款、谈判磋商等，帮助业主达到工程项目既定的工期、质量、投资、安全、环保等各项目标。

参考文献

[1]张春浩.探讨EPC招标文件策划.2016.

[2]孙萍.周海生，浅析EPC招标与合同谈判.2017.