供电领域法治合规管理实践与创新研究

供电领域法治合规管理实践与创新研究

杨延辉 曹振华 杨文泽 张婧

国网山东省电力公司聊城供电公司

摘要：国网山东省电力公司聊城供电公司认真践行“人民电业为人民”企业宗旨，以防控法律风险，提升规范管理水平，护航企业行稳致远为目标，积极构建公司合规管理“免疫系统”和“自愈体系”，创新开展基于“防风险、维权益、强管理”的供电企业依法合规管理实践与创新研究。通过采取深化合规管理体系建设、合规管理工作机制建设、重点领域合规管理，打造风险防范屏障，依法维护合法权益，筑牢合规管理基石，彰显合规管理价值，持续提升了公司合规经营管理能力，为公司在现代化强企建设新征程中实现新跨越提供坚强法治保障，为服务地方经济社会民生发展做出更大贡献。

一、实施背景

奋进新时代，合规赢未来。习近平总书记指出，当前，世界正处于大发展大变革大调整时期，我国经济发展面临的国际环境和国内条件都在发生复杂而深刻的变化，要规范企业行为，合法合规经营。在国家加强依法治国的大形势下，供电企业合法合规经营工作还存在诸多风险和挑战。

（一）加强依法合规管理，是落实中央部署、落地国网战略目标的必然要求

国家《国民经济和社会发展第十四个五年规划》明确将“合规”写入其中，体现了国家战略层面对企业合规管理的重视。国务院国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》，对央企合规管理作出部署。国家电网公司作为落实中央决策部署的排头兵，立足服务党和国家工作大局，确立了“具有中国特色国际领先的能源互联网”战略目标，一个重要的方面就是建设中国特色现代国有企业制度，依法合规推动企业行稳致远。聊城供电把“防风险、维权益、强管理”法治合规管理实践作为落实全面依法治国的落脚点，是深入贯彻落实党中央依法治国战略和国家电网公司合规管理工作要求的必然要求。

（二）加强依法合规管理，是全面深化改革、防范化解企业风险的迫切需要

党的十九届五中全会要求科学把握新发展阶段、深入贯彻新发展理念、加快构建新发展格局，以更深层次、更大力度推进改革各项工作任务。同时随着体制改革的深入推进，政府推行“放管服”，加强了对企业的事中事后监管，在“双随机、一公开”（即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开）和“失信联合惩戒”新型监管机制下，政府监管更加突出主动性、针对性和综合性，监管手段呈现常态化、规范化和联动化，对国有企业发展的合规性提出了更高要求，企业违规成本骤增，面临“一处违法、处处受限”的境地。因此，聊城供电主动落实改革责任，推动解决实际问题，开展“防风险、维权益、强管理”依法合规管理是防范和化解风险，主动适应“大监管时代”新形势的迫切需要。

（三）加强依法合规管理，是补齐企业短板、保障企业健康发展的重要举措

为努力向深化改革要效益，向管理改善要效益，打好打赢提质增效攻坚战，聊城供电积极实施改革创新，2018年主动参与省公司合规管理（规划专业）工作试点，2019年全面启动合规管理工作，2020年逐步固化合规管理模式，2021年持续优化合规管理建设，并积极参与省公司《合规管理办法（试行）》修订，深入推进合规管理工作，经过三年多的努力，已初步建成了市县一体、覆盖各主要业务领域的合规管理体系，实现了体系的有效运转。但是，企业依法合规管理是一项覆盖面广、综合性强、推进难度大的艰巨任务，目前基层单位在思想认识、规范管理、风险防控能力、依法维权能力等方面与上级要求还存在一定的短板和差距，合规管理工作的落地及与聊城供电各项业务的融合还有很大的提升空间。为保障企业高质量发展，依法合规管理工作还需要久久为功、持续提升。

二、主要做法

（一） “三全”体系建设，打造风险防范屏障

1.“全链条”深化合规管理组织体系建设

坚持党对合规管理工作的领导，建立向党组织汇报合规管理工作常态机制。明确合规管理工作向总经理办公会议及合规管理委员会年度汇报，总经理办公会议审定合规年度计划、年度报告。发挥好合规管理委员会作用，从频次、内容和程序等方面加强会议机制建设。聊城供电纪委书记担任合规负责人，参与重大决策会议106次，强化对重大合规制度、合规规划和年度计划、年度报告的审核把关，落实对重大风险和事件处置的相关组织、协调职责。深化合规管理队伍建设，各部门主要负责人负总责，确定本部门一名专责担任合规管理员，负责本专业合规管理及日常联络工作，织密合规管理组织网络。组织各单位开展合规建设成效评价，加强评价结果应用。

2.“全领域”细化合规管理制度体系建设

认真学习《电力行业企业合规管理体系规范》等规章制度，充分领会上级合规管理要求。持续开展规章制度“立改废”，优化完善规章制度体系。定期梳理更新制度清单，严格实施制度计划备案和文本审批机制。落实业务部门、法律部门制度审查会签责任，做好专业把关，杜绝出台“土政策”“土办法”，确保制度内容依法合规。对涉及员工切身利益的劳动制度，严格按照省公司下发的《关于加强涉及职工切身利益规章制度合规管理的指导意见》依法合规制定并适用。充分运用新媒体优势，在微信平台传播推广规章制度知识，强化基层班组人员制度执行意识。优化完善制度执行监督机制，确保各项制度有效落地，真正做到有章必依、照章办事。

3.“全方位”强化合规管理保障体系建设

加强聊城供电法律合规管理队伍建设，将合规队伍建设纳入法治队伍建设统一安排。聊城供电办公室设置一名法律专责，法律保障中心3名人员全部配置到位，全部为法律专业，1名人员具备法律职业资格和公司律师资格；督促县供电企业加强法律保障中心建设，目前临清、莘县供电已完成机构和人员配置。落实全员合规培训，将合规培训纳入员工年度培训计划，强化各级领导、管理人员、新进员工等重点人员培训。将6月份作为“合规管理集中宣传月”，市县同步开展党委中心组合规集中学习，并通过月度例会、现场咨询等多维度、高密度开展合规集中宣贯，促进全员合规意识迅速提升，使全员尽快熟悉合规管理要求，充实合规管理知识储备，为尽快推动合规管理工作的落地执行筑好基础。加强经费保障，将合规建设支出列入各级单位专项预算。落实合规管理信息化建设要求，将合规审查审核嵌入业务流程。

在较为完善的合规管理体系保障下，聊城供电以“三全五依”法治企业建设为主线，将合规管理工作与业务实际紧密结合，建立了各业务部门、合规管理部门和安监、审计、监察及内控管理等部门的合规管理“三道防线”，充分调动各级单位、部门工作积极性，明确分工、落实职责、强化督导，形成上下联动、齐抓共管的工作格局，确保合规管理各项工作高效执行，全面运用法治思维和法治方式解难题、化风险、保发展。

（二）“五严”机制建设，筑牢合规管理基石

1.“严阵以待”加强法律合规风险识别分析

加强法律合规风险库应用培训，开展合规风险识别与防控研究，明确风险管控措施，提升专业人员准确识别法律合规风险能力。组织建设、运检等6个重点专业编制第一批《重点领域合规风险清单》，明确重点领域合规风险点30项、防控措施42项，梳理涉及法律法规30部、重点条款47条，结合实际进行滚动修订完善。以法律纠纷案件为切入点，针对案件中暴露出的问题，开展专项风险识别分析。协助做好《国家电网合规信息简报》、省公司《合规管理专刊》编制和转发学习，编发《聊电法律月刊》，加强法律法规、行业监管政策以及关键技术标准梳理、研究和分析。

2.“严防死守”持续推进法律合规风险排查预警

以《法律合规风险提示书》等形式加强预警，及时化解相关风险。定期组织开展排查、整改，防范法律合规风险。下发《关于查处窃电工作的法律指导意见》，严格规范反窃电工作中的取证、索赔等环节，依法主动起诉追偿损失。针对擅自使用第三方供电设备带来的法律风险，编制《擅自使用第三方线路接线供电法律风险提示书》，发挥风险反馈作用，促进专业部门业务管理规范提升。密切关注各级政府及信用网站信息，信用监测、舆情监控、专业管理部门及合规管理部门密切配合，加强信息监测和共享、预警。市县供电企业下发法律风险提示书27份。编制营销服务合规典型案例10篇，充分发挥典型案例的引导、借鉴作用。

3.“严实严谨”强化合法合规性审查审核

对重大决策、重要制度、重要合同、重要文件，强化业务部门合规审查和法律部门合规审核职责，确保重大决策、重要制度、重要合同合法合规性审查审核率达到100%，合规管理部门出具审核意见书49份、审查制度19项、审查合同3684份。落实上级公司加强重大决策、重要制度、重要合同和重要文件的合法合规性审查审核标准化、流程化审查审核指南和标准模板。

4.“严丝合缝”坚持推进“业-规”“规-法”融合

推进合规与业务融合，将合规要求嵌入各业务关键环节，与聊城供电中心工作、全员职责和经营管理深度融合，做到与业务发展同步部署、同步实施，形成长效机制，促进合规管理体系有效运行。持续推进合规与法务的相互融合，把合规管理作为推动法务管理与企业经营管理有效融合的重要抓手，作为预防企业重大法律纠纷案件发生的有效手段，促进企业法治建设能力和依法治企水平的全面提升。

5.“严密无间”深化部门协同联动工作

制定《“合规管理深化年”行动方案》，梳理《合规经营管理问题清单及重点任务责任落实清单》，从制度建设、会议机制、风险库建设及风险排查、监督评价等方面优化合规管理、全面风险管理、内部控制等工作协同。将合规管理要求落实到各业务部门年度工作安排、重点工作方案中；推进法律审查审核与合规审查审核融合、法律风险与合规风险协同管控；畅通渠道，加强“三道防线”联动共享，强化法律合规与风控内控、审计、纪检巡察联动，推进协同追责、信息共享；加强跨部门业务的协同联动。

（三）“靶向”精准施策，深化重点领域管理

1.“绿色原则”加强安全环保合规管理

严格执行国家有关安全生产、环境保护、水土保持的法律法规、规范性文件等，完善安全环保制度。强化《刑法修正案（十一）》宣贯落实，组织各级利用安委会、安全培训等加强学习讨论，通过网站、宣传栏等方式加强宣传，全面提示安全、环保责任入刑相关风险。积极对照中央生态环保督察要求，全面排查风险隐患，分层分级整改，切实防范破坏生态环境风险。全面排查生态环保工作风险隐患和管理漏洞，以查促改，制定落实问题整改和管理提升实施方案，不断健全生态环保工作长效机制。开展电网建设项目竣工环保、水保设施验收质量监督检查，提高自主验收工作质量，确保依法合规。贯彻《清洁能源消纳情况综合监管工作方案》，落实新能源并网及消纳规范化管理。

2.“优化原则”加强营销服务合规管理

深入推进优化电力营商环境工作，严格落实《关于清理规范城镇供水供电供气供暖行业收费促进行业高质量发展的意见》《关于全面提升“获得电力”服务水平持续优化用电营商环境的意见》等要求，明确各类收费名目，严肃查处收费不透明、违规收费等问题，确保收费依据合法合规。落实《反垄断法》及反垄断相关制度，加强业务人员反垄断法规制度宣贯，完善涉电工作流程，对照《国家能源局用户受电工程“三指定”行为认定指引》，按照“四不放过”原则，组织全面排查治理直接、间接或变相“三指定”问题，增强全员“三不指定”意识，有效规范服务行为，严防“三指定”等违规行为。

3.“规范原则”加强基建领域合规管理

严格遵守基本建设程序，规范开工各类重点工程，抓好过程关键节点管控，依法合规推进土地征收与补偿、青苗与地面附着物补偿等工作，严防未批先建、设置区域市场壁垒及农民工工资发放不到位等引发的法律合规风险，高标准高质量推进各项工程建设项目。加强建设专业依法合规培训，培训覆盖建设管理单位及业主、施工、监理三个项目部关键岗位人员，尤其是加强新进人员适岗培训，提高基建战线依法合规建设管理基础。开展依法合规建设检查活动，重点检查工程土地、林业、消防、环水保等开工各项行政许可手续是否齐全，手续取得时间是否存在滞后等。

4. “主动透明”加强信息公开合规管理

明确信息公开与发布合规管理职责、要求和流程。加强信息公开组织体系、管理体系和业务体系建设，推进信息公开领导小组常态化运行,充分发挥领导小组办公室成员部门作用，完善工作机制、公开目录、公开程序、公开载体等相关内容。加强信息公开与发布内容的合法合规性审查审核，规范信息公开和主动发布工作。加大电力市场、电价政策、收费名目等客户关切信息的主动公开力度。推进信息公开透明，主动公开服务程序、办理时限、作业标准等信息，完善供电营业厅信息公开设施，畅通“网上国网”手机APP，95598电话、网站等信息公开渠道。

（四）“破冰”依法维权，彰显合规管理价值

1.“固本强基”提升案件防控水平

严格落实“六凡六必”（凡案必登、凡案必鉴、凡案必析、凡案必示、凡案必躬、凡案必评）案件管理要求，夯实案件管理基础。加强依法主动维权力度，努力实现案件数量“双升双降”（主动维权案件、胜诉案件数量双上升，被动应诉案件、承担责任案件数量双下降）。积极搭建“法企”“检企”交流平台，维护供电企业的合法利益和公平法治环境。坚持重大案件会商与挂牌督办机制，通过“模拟法庭”开展庭前演练，提升案件处理质效。2起典型案例入选国家电网公司《典型案例交流月刊》，3起案例在省公司典型案例分析会上发布。

2.“内外兼顾”加强电力设施保护

近年来，聊城供电系统电力设施遭到外力破坏时有发生，给聊城供电造成一定的经济损失。制定下发《电力设施外破法律风险提示书》，《外力破坏电力设施经济赔偿实施意见》经总经理办公会讨论通过予以试点。对内，切实防范因工作程序不完善导致的不利法律后果。严格按照各类规程规定的周期、标准等，对架空电力线路等设施加强检查巡视；对巡视检查情况做好书面记录并妥善保存；对危及电力设施安全的行为，及时采取得力措施。对外，加强政企、警企联合，请求协助制止危险行为；开展电力设施保护宣传，普及相关法律法规，威慑打击电力设施破坏行为。对3起外力破坏电力设施案件依法主动提起诉讼，均获胜诉，其中一起案件2名涉案人员被判处有期徒刑，有力打击震慑了破坏电力设施行为，维护了企业合法权益，国网《亮报》头条予以刊发。

3.“颗粒归仓”确保电费回收无虞

经过对电费纠纷类案件梳理分析，在开展专项调研的基础上，聊城供电根据国家电网公司《合规行为准则（试行）》《合规管理办法（试行）》、国网山东省电力公司《合规管理办法（试行）》等相关规定，制定《电费回收法律合规风险提示书》并由聊城供电主要负责人签发，对无委托协议代收、员工垫付、停电催收等14项合规风险予以提示，并逐一提出合规建议，限期整改落实。下发《关于查处窃电工作的法律指导意见》，严格规范反窃电工作中的取证、索赔等环节，市县协同做好案件应对。

4.“立足企业”积极参与地方立法

借助法治山东、诚信山东建设有利时机，加强与地方司法部门的沟通汇报，积极参与法治环境评价，融入地方立法工作，努力促成出台保护电力安全、规范电力发展的地方性法规、地方政府规章，为聊城供电高质量发展营造良好的司法环境。先后参与了市人大常委会等对《山东省公共法律服务条例（草案）》《聊城市历史文化名城名镇名村保护条例（草案）》等7项法律草案的征求意见，促请市政府出台山东省首个灌溉用电设施政策实施方案，在立法层面发出聊城供电声音。

（五）“多维”持续发力，增强企业管理能力

1.“形神兼备”营造法治合规文化氛围

公司在省公司首批获评国网法治文化建设示范阵地，依托本部休闲广场打造“光耀水城·法治广场”，营造法治企业建设浓厚氛围，典型做法在《大众日报》刊发。邀请高校教授、优秀律师举办《民法典》专题讲座2次，开展“送法到基层”宣讲60余次，学习宣贯经验在省公司范围推广。圆满完成市“七五”普法验收，全市唯一企业获市直机关普法知识竞赛一等奖。集中开展安全用电“五进”宣传620余次，出动宣传车220台次，日常走访农村居民、农业大棚等场所96万户次，发放宣传材料110余万份。在各类媒体发表普法稿件100余篇，6部法治微视频在“学习强国”展播。首次在聊城电视台播出公司法治专题访谈。通过主题标语、宣传栏、宣传片等方式传播合规正能量，培育“人人合规、事事合规、时时合规”的合规文化。

2.“严细实恒”强化合同规范管理质效

严格落实合同管理“六统一”要求，积极推广应用最新版统一合同文本，做好合同法律审核工作，确保合同依法合规。深入实施《国家电网公司授权委托管理办法》，确保授权事项合法合规。针对省公司巡察、招标合同履约巡查发现的合同管理问题，组织市县供电企业立即整改，明确长期管控措施。市县一体开展供用电合同专项排查，重点对产权分界点进行现场核查，对杆号牌不清晰、标识不明确等问题，限期整改，确保合同档案完善，合同约定与现场一致，现场警示标识齐全。建立招标法律服务保障反馈机制，促进招标与合同签订环节不断融合，督促业务部门严格按规定在发出中标通知书之日30天内完成合同签订。

3.“百日攻坚”推动法治能力全面提升

为进一步提升市县公司法治服务保障能力，聊城供电制定《国网聊城供电公司法治提升百日攻坚行动方案》，明确了法治提升百日攻坚战的四项重点行动任务。即供用电合同排查整治专项行动、设备及运维缺陷整治专项行动、案件管理提升专项行动、法治意识提升专项行动，持续推动案件管理关口前移，深化业务前端与法治融合度，强基础、补短板，有效防范和化解诉讼风险，依法维护公司合法权益，切实提升法治水平，护航公司高质量发展。

（六）“事事”奖惩分明，强化合规考核管理

1.“专兼并重”加强兼职合规人员管理

制定各部门兼职合规人员考核办法以及30余项工作任务清单，明确其检查、内部警示教育、行为监督、问题整改等工作职责。强化对兼职合规人员工作监督，定期向合规部门汇报履职情况，以及本部门制度建设、检查、整改等工作。加大合规管理先进集体、先进个人表彰与奖励的力度，用典型引路，发挥榜样力量。

2.“定期督导”建立常态化合规考试机制

结合工作实际及公司内部规章制度，丰富合规考试题库内容，增加案例分析、填空等题型；每季度定期组织开展合规管理知识考试，及时检验合规管理成效；加强合规考试结果运用，考试结果与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩，员工考试结果纳入公司年度合规考评。

3.“问责到位”完善合规积分和问责处理办法

明确合规管理积分和问责依据、标准和流程，推进“尽职免责、失职问责”有效落实；强化违规惩戒，对问题严重、情节恶劣的部门和人员，严格按照党纪、政纪、内部规章进行问责，加大对管理人员的追责力度，切实提高违规成本，做到问责一个、警醒一片。

4.“全面监督”建立合规风险评估机制和举报监督机制

建立健全覆盖所有业务风险的合规监控、评估和预警系统，并为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径。建立健全合规监督举报奖励机制，对举报内容属实的员工进行奖励，提高全体员工参与合规建设的积极性和主动性。

三、实施效果

通过开展“防风险、维权益、强管理”的依法合规管理实践，聊城供电全员合规风险防范意识显著增强，营造了和谐稳定的内外部环境，提升了公司依法治企能力。

（一）有效防控和化解了法律风险，公司依法治企能力明显增强

2018年以来共梳理出风险点十二大项、669条、风险行为756项。通过集中论证，逐一突破，科学制定并全面落实了251项防范措施，从源头上解决了经营管理中的法律合规风险和突出问题，提升了公司的规范化管理水平。公司荣获聊城市首届诚信守法示范企业、国网山东省电力公司普法依法治企工作先进集体等荣誉。2家县公司获得2021年度全市诚信单位荣誉称号。

（二）有效避免和挽回了经济损失，公司合法权益得到有效维护

2018年至今，处理审结诉讼案件381起，裁判避免和挽回损失4533.8万元。其中，依法顺利回收某企业拖欠电费1000余万元；对2起电费拖欠问题分别以发律师函、起诉的方式，追回电费20余万元；对1起欠费停电供用电合同仲裁案件依法提起反申请，仲裁裁决对方支付拖欠电费及违约金43.23万元；对2起破坏电力设施胜诉案件依法申请执行追回损失10.74万元；140余起原村电工劳动纠纷均被仲裁或诉讼驳回，避免了不必要的经济损失和社会影响。

（三）有效规范和提升了业务工作，公司合规经营水平显著提升

聊城供电合规管理工作以“业规融合”“规法融合”为切入点和路径，坚持问题导向，理清管理痛点、堵点，拧紧了合规风险防控的链条，规范了重点领域的管理，有助于聊城供电应对内外部环境变化、防范化解重大风险，有助于积极适应市场化、现代化发展要求，有助于聊城供电提高全员运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、维护稳定的能力，保障了聊城供电健康可持续发展，对聊城供电在现代化强企建设新征程中实现新跨越具有重要意义。

（四）有效塑造和提升了企业品牌，公司良好社会形象得到彰显

企业的合规管理，正面影响了员工道德及企业的价值观念，聊城供电多名员工获得“中国好人”“感动聊城十大人物”等荣誉称号。《我心中的宪法》获山东省司法厅“我与宪法”优秀微视频征集展播活动优秀奖；《法律的“安全距离”》获国家电网公司法治动漫微电影评选提名奖；《基于全链条式的法律风险防范机制建设》获山东省企业管理现代化创新成果一等奖、入选国家电网公司法律风险管理优秀案例；获全省“良法APP”企业职工网上法律知识竞赛活动优秀组织单位。在国家电网报、国网法治平台、“电网头条”“法安鲁电”等媒体发布依法合规稿件百余篇，积极向社会表达企业恪守契约精神，遵循秩序规则、推崇商业道德、展现员工美德的合规态度和立场，彰显了聊城供电的良好形象。

聊城供电先后荣获全国文明单位、全国五一劳动奖状、全国一流供电企业、全国先进基层党组织、全国安全文化示范企业、全国电力双文明单位、全国精神文明建设工作先进单位、全国职业道德建设先进单位、富民兴鲁劳动奖状、山东省安全生产先进单位、山东省思想政治工作优秀企业、聊城市直党建工作先进单位等荣誉称号。

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