论首都机场相关方安全管理审核的重要作用

论 首都机场 相关方安全管理审核的重要作用

常虹 马海鹏 刘强

北京首都国际机场股份有限公司

英标认证技术培训（北京）有限公司

1.引言

首都机场自成立以来在国内机场业始终保持着行业领先地位，在发展过程中首都机场一直将品质管理和资源管理列为重要的发展战略，并积极采用先进的管理方法完善机场领域的建设。作为管理型机场公司，在首都机场范围内从事生产经营的航空公司、驻场单位、联检单位、合约商等相关方数量规模上千家，各单位管理水平、人员素质良莠不齐，但确承担着首都机场安全运行保障等关键业务，其安全绩效水平对首都机场整体的安全水平起到至关重要的作用。因此，通过安全审核的方式了解相关方安全管理现状，就变得尤为重要，以校验首都机场的安全管理要求能否有效传导至相关方各层级，从而确保首都机场的整体安全。

2.相关方安全管理审核

2.1审核的定义

审核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。一个完整的审核周期包括Planing(准备与策划)、Execution（现场审核）、Reporting（报告）、Close out(跟踪关闭)等四个步骤。

2.2审核范围及审核思路

为系统评估相关方单位的安全管理水平，促进共同改进提升，北京首都国际机场股份有限公司（以下简称首都机场股份公司）在2019年度选择了10家相关方单位进行安全管理审核，包括6家首都机场集团内的专业公司和4家合约商。审核过程中，依据国家法律法规、行业规章标准、集团及企业相关规章制度，首都机场股份公司研究制定了适用于首都机场特色的相关方审核检查表，确保审核准则贴近机场的实际业务标准和管理要求。

2.3审核检查表的制定

本次审核检查表按照PDCA的逻辑设计，包括安全管理的策划、安全管理的执行、安全管理的监测和安全管理的改进等四个维度。其中，安全管理的策划包括制度建设、绩效目标和风险管理等三个类别。安全管理的执行包括能力与意识、制度执行、变更管理、分包管理和应急管理等五个类别。安全管理的监测包括监督检查、隐患管理、顾客反馈和绩效考评等四个类别。安全管理的改进包括不合格管理、数据分析、评估评审和持续改进等四个类别。同时关注甲方要求在乙方的转化与落实，契合股份公司实际管理内容，并与SMS/SeMS要素相融合。

2.4审核发现与分析

2.4.1审核视角

审核过程中，以“三种时态，三种状态”视角挖掘并分析审核发现。“三种时态”即过去、现在和将来；“三种状态”即正常、异常、紧急。过去，即基于合规，发生了什么？过去遗留问题对现在是否还有影响。现场，即基于问题，为什么会发生？正在发生的问题直接造成哪些影响。将来，即基于风险，还会发生什么？将来可能发生的问题，特别是预防措 施不当可能导致哪些不良的后果。正常，即正常运行时产生的问题。异常，即异常工况时如生产设备启动或关闭、维修或调试时发生的问题。紧急，即可以预见的意外情况或紧急状态时产生的事故。

2.4.2审核发现与分析

通过对10家相关方单位采用现场审核、人员访谈、文件查阅等方式进行了安全审核，共计发现156项审核问题。包括安全管理策划25项，安全管理实施61项，安全管理的监测与改进37项，其他23项。同时整理出审核过程中表现突出的九个方面问题：

（1）安全管理制度建设。主要表现为，对甲方要求的识别、转化和落实存在不足；安全管理体系的适宜性存在不足；缺乏系统性的安全管理规定；未包括安全维度的绩效指标。

（2）安全责任落实。总体来看，相关方在安全责任落实的上主要体现为，安全责任网格化未能有效落实及安全责任拼图的成果未能有效固化与落地。

（3）分包商管理。主要体现为分包商管理制度不健全和未建立适宜的分包商安全管理条款。

（4）人员资质与能力管理。主要表现为人员资质要求不明确、人员资质不满足要求、人员资质过过期和人员能力标准不够明确等方面问题。

（5）风险管理。主要表现为公司层面的风险管理痕迹不明显、缺少规范的变更风险管控机制、风险管控措施的实施情况无跟踪验证、风险信息未按要求进行沟通和合约商风险识别能力不足等方面问题。

（6）应急管理。主要表现应急管理的职责模糊、应急预案缺失或适宜性不足和应急预案的可获得性和熟悉程度不足等三个方面。

（7）监督检查。主要表现为监督检查机制不完善和监督检查计划未能有效执行。

（8）隐患管理。主要表现为公司层面的隐患管理痕迹不明显、显著问题未纳入隐患库进行管理和隐患未按期完成整改，且未进行升级处理等三方面问题。

（9）数据分析与改进。主要表现在数据分析的深度与广度不足、纠正措施不到位和闭环管理不到位等三方面问题。

2.4.3改进建议

基于审核发现，从首都机场股份公司内部视角和相关方视角两个方面，形成了以下改进建议：

（1）落实安全隐患零容忍方面

内部建议：一是推动相关方在风险和隐患管理方法上的统一，逐步实现风险库和隐患库的共享；二是推动相关方建立规范的变更风险管理机制；三是推动加强对过程有效性的监督检查和评价。

外部建议：相关方单位对接首都机场股份公司要求，建立

健全风险隐患和变更管理制度，实现风险库、隐患库共享。

（2）严格落实安全责任

内部建议：一是推动各专业公司、相关部门将安全网格化成果与相关制度建立关联，动态更新网格化成果；二是推动各专业公司、相关部门将安全责任拼图的成果梳理落实到相关制度中。

外部建议：相关方单位持续优化现有安全责任网格，并将安全责任网格化、安全责任拼图、岗位级指标管控措施等成果落实到管理制度、岗位手册或作业指导书等相关文件中，以确保安全责任的有效落地履行。

（3）推动相关方完善安全管理体系

内部建议：一是首都机场股份公司在相关方采购的准入条件中，明确对相关方安全体系/安全管理制度的要求；二是在安委会平台组织相关培训，使相关方了解安全管理体系建设的重要性，在股份全范围类构筑体系管理的PDCA逻辑；

三是在安全监察活动中，关注相关方安全管理制度文件的充分性、适宜性。

外部建议：相关方应建立安全管理一级文件，系统描述安全管理框架、机制和基本要求。建立甲方来源的相关文件动态管控清单，作为公司安全绩效指标策划、人员培训、制度优化、监督检查等工作的重要依据；建立安全管理相关人员相应的资质需求管理清单。

4. 持续加强相关方安全管理

内部建议：对接公司制度要求，建立健全部门级相关方安全管理制度。加强安全条款和相关方安全管理制度的宣贯和落实执行。推动相关方绩效评价工作，进一步明确分包基本规则。建立“一体化”培训机制，强化与重要相关方“命运共同体”关系。

外部建议：一是学习股份《相关方安全管理制度》和安全条款，建立健全分包管理制度。

4. 安全文化

内部建议：组织开展安全文化升级活动，构建“他防+

自防+群防”一体化的安全防护体系，推动升级版安全文化理念和价值观的落地。组织相关方进行安全文化宣贯培训。

外部建议：积极参与首都机场股份公司的安全文化建设

活动，并组织对内部员工和分包商员工进行宣贯培训。

2.5结论

通过相关方安全管理审核的实施，客观评估了首都机场股份公司和各类相关方的安全管理现状，准确分析了首都机场在相关方安全管理方面存在的本质问题，并从管理方面挖掘深层次原因，提出切实可行的改进建议，从而与相关方共同提升一线员工和基层管理者的安全管理能力和安全意识，有效促进实际安全管理水平的提升。