电力企业合规管理存在的问题及对策

电力企业合规管理存在的问题及对策

丁乾城

国网山东省电力公司临清市供电公司 山东聊城 252600

摘要：为响应国家建设法治企业的精神，电力企业在项目管理中逐步建立、健全内部合规管理体系，在从业人员中树立风险管理和程序性管理思想。合规是底线，合规是生命。伴随着新业态、新模式、新情况的层出不穷，电力领域合规问题逐渐浮出水面，加强依法治企、合规管理日趋重要。因此，本文对电力企业合规管理存在的问题进行了探讨并提出来相应的对策，以期能够有效地促进电力企业合规管理的发展。

关键词：电力企业；合规管理；问题及对策

电力行业是我国国民经济的基础产业，是保障一切电子仪器及设备正常运行的前提条件，同时也是关系到国计民生的国事。合规管理是落实全面依法治国战略，建设法治企业的重要内容，又是奋力开创一流电力企业战略目标的内在要求，更是防范化解重大风险的重要保障。目前，我国的电力系统已经经过了多年的持续投入，其电力信息化的建设也取得了显著的进步，其影响已经深入到电力生产集成的方方面面。因此，要保障电力系统规范化的运作，提升电力系统管理的效率，大力加强电力系统的合规性管理，是电力系统当前建设需要重点关注的课题。

1加强合规管理对于电力企业的重要性

合规这一名词，最初出现在金融领域，是确保银行业务遵循相关法律条例、符合监管部门要求并遵守机构相关政策与程序的一种手段。如今随着全球经济的高质量发展，合规管理俨然已经成为推进依法治企的重要方法，扩展到各行各业，延伸到各个领域。电力系统主要有电力调度系统和办公应用系统等。电力信息化已经深入到电力生产和管理的全过程中。若将合规管理纳入到电力系统的生产、经营及管理体系中来，能够提高企业分布在各地的分支机构、合作伙伴及有关客户的各种访问能力。电力系统的合规管理不仅能够提高企业的工作效率，同时还能促进企业在各种相关信息及资源的共享下对自身的权限及内容上的有效管理，可以有效的防止在管理过程中有可能发生的错误操作而引起的一系列的系统故障及崩溃等问题。通过对电力系统的分析和安全需求分析，加强电力系统的合规性管理，可提高电力系统的安全性。

2电力企业合规管理中的问题

国家电网开展“三全五依”法治企业建设、强化业法融合，提出了到2021年初步建成与公司新时代发展战略相适应的具有一流企业法治力的法治国网目标。合规管理主要是以法律和商业道德为依据，教会企业如何前瞻，如何建立长期的目标，如何保证长期的稳定运行，在实际工作中仍存在着以下几点问题：

2.1合规管理意识淡薄

部分领导干部和管理人员合规意识不强，缺乏规则意识、底线思维，有令不行，有禁不止，心存侥幸，“习惯性违章”仍时有发生。合规风险防范意识不强，线下合同依然未彻底杜绝，合同用印不严肃的情况不同程度存在。有些单位对合规风险不够敏感，处理纠纷倾向于息事宁人，缺乏大局意识。合规问题处理往往事后分析不深入，怠于反思管理漏洞，同样问题犯了又犯。

2.2管理体系仍不完善

很多企业对于建立合规管理体系，特别是制定企业内部的行为守则还很迷茫，通常的做法是直接拷贝行业内某个国际大公司的网站里的内容，或者是选择外部的法律顾问提供的标准模版。这些规范和行为守则在实际操作过程中，不仅对企业的合规管理无帮助，而且因为其与企业的实际经营管理上不相匹配，从而导致企业员工的无法遵循。

2.3与日常工作尚未紧密结合

合规建设不单单是某个部门的工作，需要所有部门、专业共同协作。从合同签订履行到案件分析处理，从法律风险辨识到日常普法教育，都需要各专业部门与法律归口部门密切配合、协同开展。个别单位对合规工作认识有偏差，专注于专业工作，忽略了对风险的事前防范和事中控制，进而导致风险逐步恶化，给公司经营管理带来严重的经济损失和恶劣的社会影响。

2.4缺乏管理执行力

对于已经制定的合规管理制度，企业在执行上是放任自由、缺乏力度，尤其在合规和利益发生矛盾时，往往是以经营利益为主。

3提升合规管理能力的相关对策

3.1增强合规意识，用好三道防线

合规关乎企业全员，贯穿公司各项业务，具有重要的管理意义，甚至决定了企业是否能在新形势下发展浪潮中生存。合规建设是一项长期重点工作，是需要系统建设和逐步推进的，不可能一蹴而就，作为电力企业要将合规培训纳入公司各专业培训中，把合规管理融入各项业务中，树立全员合规立身理念，加强合规管理制度、体系和流程建设，营造全员共建合规企业的良好氛围。将合规管理融入企业各项业务及流程，建立业务部门、合规管理部门、法律审计等监督部门三道防线。深化关口前移、事前防范和过程控制，加强制度落地执行力度，全力打通制度落地执行最后一公里，同时要注重推动业法融合，优化完善法律、审计、监察、巡视四位一体协同监督问责联动机制建设，充分体现第二道防线和第三道防线的重要作用。

3.2落实工作责任，加强工作配合

建立有效的合规管理组织架构，成立由公司“一把手”任主要领导的合规管理委员会，确立合规管理运行机制和保障措施。编制《合规管理体系建设工作实施方案》，将合规管理要求融入公司全专业日常管理，将重点合规责任仔细划分到岗位、个人。压实业务部门、合规牵头部门及法律管理部门管理责任，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。同时要建立法律搭台、专业主导的合规问题处理网格状对口协调机制，注重案件管理，细化考核指标，以抓瞒报漏报案件、抓有责败诉案件为核心，实行业务合规管控和法律风险双提示机制，进一步激发各发案单位主动维权意识。

3.3减少核心信息资产的泄露和破坏

电力系统的核心信息资产大都放在极少数的关键系统里面，例如应用服务器、数据库服务器等等。通过加强控制和审计对企业关键系统的访问，以降低其核心信息资产泄露和破坏的可能性；通过审计机制监督网络访问结果，全程监督整个访问过程，强化了内部控制；通过访问控制机制监督网络访问结果，对系统的资源及其访问的权限进行合理的管理，有效地遏制了信息资产的盗用，有效地防止了信息资产泄露和破坏。

3.4控制操作风险，健全管理制度

掌握电力系统运行安全状况，大力引入集中用户管理技术到系统中，有效地防止电力系统在管理上出现复杂的和高难度的情况，有效地规避管理用户的混乱等问题，严格按照相关的安全规范有效地进行管理。提高身份认证的强度，防止因口令而泄露或账号被盗等引起的安全问题。电力系统从调度运行、并网服务、规范合同及信息报送等多方面入手，逐步地对地方电力的管理水平进行了提升。通过健全电力企业的组织机构及管理制度，对系统基本信息资源的收集进行完善，以建立起基础管理的数据库。

3.5引导员工践行合规管理原则

员工应当清楚企业的合规文化，通过自己在合规管理流程中的工作角色促进合规体系正常运行，杜绝违规现象。管理层鼓励合规行为，零容忍违规行为，确保组织的合规文化符合企业价值观、经营目标和发展战略，宣传廉洁从政道德准则，增强员工合规意识，明确员工在工作中的权利和义务，鼓励提出不断改进工作的建议，确保将合规融入更广泛的企业文化中。高层管理者需要在整个企业范围内推行共同的行为准则，并起到表率作用，为发展合规文化做出努力，保证前后一致的合规文化，对合规管理的成绩和成果进行鼓励和表彰，树立标杆影响力。

4结束语

合规管理是企业行稳致远所必需的“轨道”，合规管理体系建设研究是推动企业实现治理体系和治理能力现代化的重要课题。有效健全的内控体系可以帮助解决系统内部相互制衡、相互监督的治理问题，避免因内部运行失控而导致的管理效率损失与管理效果不佳的状况出现。

参考文献

[1] 张秀莲. 浅析合规管理在企业发展中的作用[J].中国盐业.2020(22)

[2]陈建安,郭志伟.浅析电建企业合规管理的重要性[J].企业管理. 2019(S2)

[3]杨文泽,张婧.合规管理夯实企业法治根基[J].中国电力企业管理.2021(05)