空中交通管制风险管理研究

空中交通管制风险管理研究

孙轩邈

空军工程大学 空管领航学院  710051

摘要：空中交通管制部门作为保障民航系统安全运行的重要部门，直接关系着空中交通的安全与有序。随着近年来民航行业进入转段进阶的高质量发展阶段，日益增长的空中交通流量给空管安全保障工作带来了巨大压力，同时空管单位还面临着三期空管扩建工程、双跑道建设投产、军民航深度融合等发展挑战，安全问题日益凸显。因此，对空中交通管制风险管理进行研究完善，优化风险管理体系，构建安全管理文化，已经成为保障民航高质量发展的重要支撑。

关键词：空中交通管制；安全管理；风险管理

1 研究背景

随着我国经济的快速增长和科技的不断进步，社会各业对于航空运输的需求不断增长，促使我国民航运输业迅猛发展，逐渐成为支撑我国经济社会发展的重要产业。“十三五”期间，我国民航市场空间越发广阔，航空公司竞争力不断增强，机场网络布局日趋合理，空管服务能力稳步提升，安全安保水平世界领先，技术保障水平显著进步，通用航空产业化发展蓄势待发、参与国际民航合作和交流程度愈加深入、民航自主创新发展体系初步形成，充分显示出民航强国八个基本特征中涉及航空运输的基本特征逐渐强化。

空中交通管制是我国民航运输的重要组成部分，负责保障民用航空飞行安全、维护人民群众航空出行的生命财产安全以及促进我国民用航空事业，其目的就是防止航空器之间相撞，防止航空器与障碍物相撞，维持空中活动安全、有序的运行，是确保民航运输顺畅安全的重要环节。

2 相关概念及理论

2.1 空中交通管制

民航空中交通管制是对空中航空器的飞行进行管理和控制的活动，是我国实施空域管理，保障飞行安全，实现航空运输高效有序运行的核心系统。

2.2 风险

风险是衡量危险出现的概率和由其引起的不安全事件的严重性，及风险是危险发生概率和严重性的表征，也及时说风险就是危险源导致不安全事件的可能性。

2.3 空中交通管制风险

《民航空管安全管理体系手册中》对空中交通管制风险下了定义，为空中交通管制运行中危险发生的概率和后果，即表明风险具有可能性和严重性方面。当前我国空中交通管制系统主要将风险按照“人机环管”系统工程理论为分四个方面，人为风险、设备风险、环境风险、管理风险。

2.4 空中交通管制风险管理

风险管理是对可能导致风险的危险源或者可能导致不安全事件的风险采取管控措施的一个过程，目的是最大程度避免和减少事故和不安全事件的发生或尽可能挽救风险损失并妥善处置后果。

风险管理是安全管理的一个主要组成部分，是一项持续性活动，包括风险识别、风险评价和风险控制三个阶段。此外，风险管理需要对风险缓解策略的实施有效性进行监控，以确定是否需要进一步采取措施，以达到风险管理的预期效果。

2.5 全面风险管理理论

全面风险管理是指生产单位围绕总体运行目标，通过在安全管理的各个环节和经营生产过程中，执行风险管理的基本流程，主要是培养良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，具体包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系等，从而为有效管控风险，将风险水平保持在可以接受范围内提供合理有保证的过程和方法。

3空中交通管制风险管理存在的问题

3.1 员工对风险管理认识不足

机场管理人员虽然知道风险管理的重要性，了解风险管理对空中交通管制运行安全的决定性作用，但却存在了解不足、参与度不高的情况。针对管制员对风险管理了解不足的情况，工作人员对于单位风险管理的流程、每个流程具体的操作以及流程之间的关系等都不甚清楚，整个风险管理过程中，管制员认为风险管理是管理层的责任，自己只需要按照管理层下发的风险管理通告以及防控措施执行即可，对于风险管理没有全面系统的学习和了解，对于风险管理的运作和能发挥的效能也没有真正的认识，不知道风险管理是如何具体应用到日常指挥工作中去提升安全保障的，以及如何运用风险管理的知识去做好安全保障工作。在日常的工作和培训中，管制员也很少能够接受到与风险管理相关的培训与教育，更多的是接受到业务相关的培训，对于风险管理的接触途径有限，所以风险管理相关的知识有限，无法在日常工作中运用风险管理知识去识别危险源，参与风险管理。部分管制员也反馈，因为管制员工作的特殊性，参与风险管理工作往往是在值完业务班后的休息时间参与，付出了较大的精神和精力，但是单位对于该项工作的激励很少，参与与不参与的区别不大，甚至还会因为参与风险管理工作影响自己的业务班时间，从而影响到收入，因此对于风险管理工作积极性不高。

3.2 危险源识别能力不足

危险源识别是对空中交通管制运行风险信息搜集、提升安全保障水平的关键环节，能否对当前空中交通管制运性进行全面细致的风险排查，精准有效率地找到系统中存在对安全运行有影响的危险源，是空中交通管制运行进行科学风险评价和管控的前提。部分航空公司的空中交通管制虽然建立了已成体系的风险识别，但是在具体操作中仍然存在诸多问题。空中交通管制风险识别方式不科学，主要运用事前和事后的风险识别方式，没有形成长期、规范、全面的风险识别体系，忽视了管制员在日常工作中对于危险源的识别的优势。

空中交通管制员作为保障飞行安全的最直接负责人员，他们指挥飞行、与飞行员对话、使用设备、感受环境，具有识别危险源的最优先级别。同时作为直接安全负责人员，识别危险源也是该工作的必要责任。但是数据却暴露出一定程度的人员不具备风险识别能力，说明单位在对员工的能力培训中存在欠缺和不到位。通过访谈相关人员，发现当前单位并没有进行危险识别的针对性培训和知识普及，在具体的运行当中大部分人员是根据自己的主观经验进行判断是否是危险源以及是否会对安全产生影响，导致风险识别并没有起到防范风险，在事故发生以前将危险遏制的预作用。而危险识别是风险管理的最基本的前提部分，如果不能识别出危险源，也就无法开展后续的风险分析、风险评估和控制等环节，导致无法有效地管控风险，提升安全水平，这样长期意外，系统运行会存在诸多隐形不安全因素。

3.3 风险评价不够合理和准确

风险评价是评估危险源危害程度，建立正确合理的情景意识的有效途径，也是危险源排序及采取缓控措施的依据。当前风险管理中，对于危险源的评价指标只有两个一级指标，可能性及严重度。在面对当前空中交通管制快速发展的局面，风险越来越复杂和叠加的情况下，一级指标已经无法很好的准确、针对评价危险源，发生评价不足及评价偏差的问题，而不能全面的评价风险，这将直接影响到后期缓控和决策的准确性。风险评价对于设备和环境的覆盖面不足。在空中交通管制的运行当中，是处于人员、设备、环境、管理相互交杂叠加的情况，任何一面出现问题都有可能导致连环效应，出现较大的风险隐患。在实际运行中，有技术保障部门和气象保障部门，因此空中交通管制人员不需要掌握专业的技术维护维修以及天气观测等知识和技能，但是由于空中交通管制的特殊性和突发性，而管制员在工作时需要接触使用相当数量的设备，包括天气信息、雷达设备、数字放行系统等，因此管制员需要具备一定的知识储备和应急处置能力。

3.4 人员资质能力欠缺

当前空中交通管制员资质能力主要是针对业务素质进行考量，忽视对于思想素质和心理素质的考量。而当前在民航高速发展的大背景下，安全工作平稳需要政治思想工作的支撑，同时大量的飞行航班、多重的隐患，需要管制员具备强大的心理素质。部分管制员在精力分配、语言表达等方面有一定欠缺，而单位的培训和培养计划中，却很少会包含其他素质方面的培训，主要依靠人员从不断地学习中去总结形成，是时间的产物。但这种总结的经验往往也跟个人的素质和学习领悟能力有关，没有一定的理论做基础。以上综合反映出出管制员确实存在心理素质和思想素质欠缺的问题，对安全生产有一定的风险，也反映出单位在对人员心理素质的评估和培训上存在不足和不重视的问题。在对管制员业务资质能力的考察中，发现当前管制队伍中放单五年的人员占到了大部分，即 90 后人员成为了主力军。受到年龄的限制，这部分人员的工作经历不足，因此经验欠缺，及管制队伍在应对大型突发事件中的处置和配置能力不足，有较大风险隐患。同时，空中交通管制一线管理人员相当一部分不具备管理能力，是根据资历论资排辈提拔上了管理岗，虽然业务相对较好，但是在班组管理、科室管理、科室文化等管理中能力不足，无法解决一线运行和班组搭配中存在的问题，只是单一的把上级的要求往一线进行要求和布置，没有根据科室和班组的实际情况进行变通，无法形成凝聚力，也没有通过管理手段和方式来促进安全运行和提升运行效率。体现单位在对于干部的选拔上考察体系不够完善，存在没有做到德不配位的现象；另外也体现对于一线管理者的培养和培训不够，没有从管理技能、管理知识等方面进行综合培养提升。

4空中交通管制风险管理优化对策

4.1 建立风险管理优化思路

更新风险管理理念，完善风险管理流程，优化思路如下：一是要建立健全安全管理文化，结合安全管理理念，从人员培训、宣传教育、严格考核、经验交流等方面对当前安全管理理念进行完善更新，建立从少数到全员、从接受到主动、从有盲区到系统化、从运动式管理到常态化管理的理念，以积极正确的安全文化为引领，以严谨扎实作风建设为推动，建立良好风险管理理念。

二是要完善健全风险管理体系，从完善风险识别方式、激励员工参与风险识别热情。优化风险评价指标，建立基于模糊矩阵层次分析法的风险分析评估，并对风险评估结果判定进行改进，建立曲线风险区域判定；引入疲劳风险管理体系，建立疲劳风险管理制度；建立多层闭环的风险控制机制，建立持续地监控和管理。

三是营造规范持续的风险管理运行模式，培养和招聘专业风险管理人才，以“专业人才干专业事”的形式，将风险管理建立健康积极的发展模式。同时将风险管理开展效果纳入到管理绩效考核以及安全绩效的考量当中，成立风险管理办公室，建立定期反馈汇报以及不定期监督管理机制，进一步打造规范、持续的风险管理运行模式。

4.2 建立内外协同的风险识别体系

4.2.1 加强内部风险识别能力

当前空中交通管制运行中的主要问题是一线运行人员和科室管理人员没有发挥优势和作用，主要依靠事前和事后的识别，现有风险识别不具备实时性和长期性，不满足后续的发展需求，因此要加强空中交通管制内部风险识别能力。一是要建立正常运行监控方式，要成立从上而下成立风险管理小组，在班组和科室内部任命关键人员来统筹小组工作，定期进行风险识别和梳理，根据运行数据进行分析推理，然后从下至上进行汇总上报，最终形成科室的定期风险管理报告。同时各小组要在发生业务变更、设备改变、人员变动等特殊情况时进行紧急风险识别，防止变化演变出风险。二是要建立自愿性和强制性安全报告方式，建立风险自愿报告表格，鼓励全员积极参与风险识别自愿报告机制。一旦人员上报危险源并经采纳，从安全绩效、送外培训、评优争先等方面给与奖励和支持，增强人员获得感，从而形成良性氛围。三是要建立培训反馈方式，在理论培训、模拟机培训、管制复训等培训中建立危险源反馈机制，在每一次培训的反馈表格中加入对本次培训或模拟机操作的体验和感受，是否寻找到对运行安全有影响的因素，增加角度和覆盖度，识别新的危险源。

4.2.2 拓展外部风险识别能力

外部识别主要是强调通过外力来加强风险识别能力，完善风险识别体系。通过不安全事件、其他单位的信息来梳理自查，找出可以运用在自身的风险识别做法以及未识别出的危险源。在建立外部风险识别中，空中交通管制一方面要加强对于航空事故报告及 ASIS 航空安全信息系统的案例学习，从其他单位或其他国家发生的航空不安全事件进行总结梳理，对照导致不安全事件发生的原因自我检查梳理，举一反三查找危险源。另一方面是要加强与其他单位之间的交流互检，通过交流经验和互相检查的形式来找出风险识别中存在的不足，进一步加强规范性和完善性。

4.3 强化内外部风险监管能力

强化内部监督能力要加强运行监督部门的作用，加大监察力度。定期对一线科室的领导、管制员进行抽查和考核，内容涉及当前的运行态势、风险状况以及运行特点等情况，另外要开展不定期的抽查，以建立“人人要安全”的安全文化。同时也要设立设立专项风险管理监督岗位，培养科室业务骨干系统学习风险管理知识后担任。因为该类人员具备充实的风险管理知识的同时熟悉一线运行的风险点，更有利于发现风险管理运作中存在的问题。在运作中要明确监督重点，根据风险评估的结果，以风险等级来确定关注重点，专人专项负责整改和落实，合理进行监督工作，提升风险管理的质量和规范化，同时也提升人力、物力的利用率。提升外部监督能力要加强与航空监管局以及西南空管局的联系，建立定期汇报的机制，邀请上级部门来单位进行检查，查找风险，打通监管死角，以外力来强化监督水平。内部监督和外部监督虽各自开展，但是目标相关，需要共同考虑，协同运作，将运行风险降至最低，确保安全运行。

4.4 提升人员资质水平，培养风险管理人才

空中交通管制一线工作人员的能力资质直接关系着民航空中交通管制的安全和顺畅，管制员一方面要不断地获取信息，分析评估动态，果断做出判断决策，发出信息指令，随时为运行总的航空器配备安全的管制间隔，及时处理各种突发情况；另一方面空管人员可利用的思考时间很短，而发出的指令直接影响航班空中飞行状态和航空安全，管制活动是在管制员、飞行员和有关设备的共同作用下进行的。因此，需要重视对一线职工业务能力和综合素养的培训。针对管制员队伍，基于人员资质的调研和了解，提出要对一线管制员资质能力进行系统化分级别培训提升，从思想素质、业务素质、心理素质、语言表达、沟通协调五个方面进行全面培养，并通过模拟机训练强化技能增强应变能力、通过案例分析来提高决策判断能力、通过参观访问来全面业务、通过举办活动来增强交际沟通能力，从而提高空中交通管制一线工作水平，具体实施中要分类来进行和完善。

总结

空中交通管制是民航运输的重要部门，直接关系着空中交通的安全与有序。空中交通管制面临着压力与挑战。风险管理作为安全保障的依据和保障，能提升降低运行风险、提升安全保障水平、注入单位发展活力、创建安全文化，也是我国航空业发展的重要支撑点，面临复杂形式需要进行更好地优化。

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