浅谈核电站施工过程的质保监查活动

浅谈核电站施工过程的质保监查活动

朱含蕾

中国核工业华兴建设有限公司核电事业部田湾核电项目部

[摘要]: 核电站施工过程中的质保监查活动是保障施工质量的有力举措，有计划和随机开展质保监查，能够验证质量管理活动的有效性，对核电站施工的质量管理起到促进作用。有效的组织好质保监查活动，对核电站建设具有十分重要的意义。本文结合有关质保监查活动的实践，提出相应建议及措施，为相关工作提供一定的借鉴和参考。

[关键词]:  监查、验证、观察、技巧、对策

1引言

核电站施工质量管理是保证核安全的重要基础，随着我国核电站数量的日益增多，质量管理中各环节的问题日益突出，核安全已上升到国家安全层面，《核安全法》的颁布对核电站施工过程的质量管控要求越来越高。核电站土建施工过程的质保监查活动是保证核电站工程质量的重要手段，通过采取各种类型的质保监查及相应的行动，可以有效的保证质量保证大纲的有效运行，保证施工质量符合核电站建造的法规及相关文件的要求。本文基于核电站建造阶段土建施工过程中的质保监查实践基础上，对质保监查的活动及实施过程存在的问题及注意事项进行阐述，旨在确保核电站土建施工过程质保监查活动的顺利开展。

2质保监查概述

2.1 质保监查定义

按照HAF003核安全法规中的定义，质量保证监查是指通过对客观证据的调查、检查和评价，为确定所制定的程序、细则、技术规格书、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否齐全适用，是否得到切实遵守以及实施效果如何而进行的审核并提出书面报告的工作。

2.2开展质保监查的目的

监查的主要目的是为了验证被监查方质量保证体系是否符合法规要求及运行的有效性，是否满足相关合同的能力，识别出体系运行中存在的问题，并提出改进要求。质保监查分为内部和外部两种。

2.3质保监查的要求

按照核安全法规及相关导则的要求，质量保证大纲（或分大纲）的责任单位必须开展质量保证监查活动，验证其质量保证大纲（或分大纲）的完整性、符合性和有效性。

（1）当发生下列一种或多种情况应进行质量保证监查：

●监查单位认为有必要对大纲的有效性进行系统和独立评价时；

●签订合同后质量保证大纲/质量手册执行了足够长的一段时间，有必要检查供方在执行质量保证大纲、有关的规范、标准和其他合同文件中是否行使所规定的职能时；

●被监查方质量保证体系出现严重缺陷或不良趋势时；

●对质保大纲中规定的职能范围进行重大变更时（如机构的重大改组或程序的修订）；

（2）必须制定质量保证监查计划和质量保证监查的规程，在实施质保监查时必须包含法规中的所有要素；

（3）监查人员应具有相应的资格，进行监查时必须使用检查单；

（4）由于质保监查活动具有独立性，因此，参加监查的人员必须对所监查的活动不负任何直接责任；

（5）监查组发现的问题必须发出纠正措施，可以是纠正措施要求（CAR）或观察意见(OBS)，最终形成书面报告，被监查单位必须对监查发现的问题进行原因分析或直接采取纠正措施。监查方在被监查方整改完成后，必须采取后续行动，验证纠正措施的实施效果如何。

3监查的组织及策划

按法规要求实施质保监查，需要制定年度监查计划，目的是为了更系统、更合适地安排监查活动。根据现场施工的实际情况及需要，可以制定月度或季度滚动计划，如因一些客观因素导致计划内的监查活动不能按计划开展，需及时对监查计划进行升版，以保证监查活动如期开展。

质保监查要由有资格的监查人员来开展，监查人员要具备监查技术的知识和经验；掌握核安全法及法规、标准、规范以及质量保证的基本知识等。对监查员、主监查员进行资格评价的内容一般包括学历、工作经验、质量保证工作经历等。

3.1.监查的流程安排

质保监查应按如下流程开展：

3.1.1监查前的准备活动

（1）成立监查组

监查组由组长和监查员组成，可包括见习监查员或观察员或业务专家。监查员由组长在有资格的监查员中挑选。监查工作由无直接责任的人员进行。对外部监查，监查组应事先征得被监查方的同意。

（2）监查计划和日程安排

监查组组长负责编制或安排监查员编制单项质保监查计划和日程安排，计划中应明确监查目的、范围、要求、监查时间、依据的文件、监查组成员分工、检查单格式和日程安排等内容。

（3）发出监查通知

由监查组长在与被监查方协商一致的基础上，在监查前两周发出监查通知，并附本次监查的单项计划和日程安排表。若施工出现影响质量的严重问题，需开展临时性监查，可适当调整监查通知的时间或提前电话通知被监查方。

（4）监查组会议和检查单编制

由监查组长主持召开监查组内部会议，监查开始前，监查组通要召开两次内部准备会议：议讨论监查计划和监查范围、监查员分工、所需的检查单、监查员对本次监查的意见和建议。讨论依据文件、了解被监查方的工作流程和主要工艺过程，讨论监查组成员收集和掌握的监查方的相关质量信息，监查组成员应在开始监查前一周完成检查单编制并提交给组长，讨论并审查监查组成员的监查思路及其编制的检查单。格式如下：

3.1.2监查实施

（1）监查会议

一般分为监查前会议和监查后会议两种。

正式监查开始前，常与被监查方负责人和有关人员召开监查前会议。会议由组长主持，说明监查目的、范围、日程安排、监查活动的联系人等。外部监查，还应对双方人员进行介绍，做出保密承诺。对于内部监查，由于双方都已很熟悉，在事先有充分沟通的情况下，监查前会议可作相应程度的简化，时间尽量控制在半小时内。

监查活动结束后，召开监查后会议，监查组与被监查方负责人和有关人员出席会议。宣读监查中发现的问题、澄清可能有的误解等，监查组应对被监查单位的体系及其实施情况给出全面的评价。

（2）开展监查活动

监查员根据检查单和计划安排进行现场监查，通过交谈，查阅文件和记录、现场观察等手段获取客观证据。监查中发现的不合格，应准确和详细记录，并提请被监查方负责人确认。内部会议主要对发现的问题进行讨论，确定问题的性质及相关依据，编写纠正行动要求单（CAR）或观察意见单(OBS)。对于问题描述必须字迹清楚、用词准确、令人信服并经得起复核。

（3）监查报告编写

监查组应在监查结束后两周内形成书面监查报告，经编制、审核、批准后分发给被监查方及相关部门或人员。

4监查工作技巧

在日常监查过程中使用监查的技能和技巧是监查员需要掌握的一门技能，对于刚刚从事质保监查活动的人来说，还是要在长期的监查实际工作中逐渐学习和积累的一个过程，切勿心急。

监查常用的方式有访谈、观察和抽样。

4.1访谈

这种方式是监查活动最为常见也是使用最为广泛的一种方式，在采用这种方式监查时要学会选择合适的访谈对象，这个对象一定是对你所要监查的方面足够了解，有丰富的专业经验，能为此次监查提供有效的沟通和交流。另外，在监查时要多听少说，尊重被监查方，保持融洽的访谈氛围。不要轻易打断别人的讲话，耐心听讲，保持礼貌、友善的访谈面貌，在听到重点时要及时和被监查方确认问题，同时不要忘记保持记录。提问的方式尽量简单直接，提问的内容要准确明了，尽量不使用“我觉得”、“我认为”的话语，提出的问题都要有相关的依据做支撑。

4.2 观察

监查多数是对文件和记录的审查，是一种事后过程检查，尽可能的还是要安排现场观察施工作业的环节，以此提高监查的有效性。观察主要是作业环境、设施设备、施工人员的作业行为、工艺过程及参数、材料的验收及存放等。例如，在对XX钢铁厂进行年度质保监查时，安排监查组全体组员在监查第一天对该厂的棒材车间进行了现场巡视，了解棒材厂的作业环境、设施设备的维修保养记录、工艺过程控制情况、成品、半成品的质检记录及不合格品的处理流程等，通过对现场的巡视，更好的了解被监查方的质保体系运行是否符合质保大纲及合同的相关要求。

4.3抽样检查

在实施监查过程中会涉及到文件记录检查，抽样检查是必不可少的一个环节，抽样时尽可能的选择合理、有代表性且重要的内容，这样才能保证抽样结论的合理性。例如，在对XX核电项目部开展质保监查，抽查文件编审批时，监查组抽查的样本量保持在8-20比较合适，并且抽查的样本时间不能太久远，要能反映目前的管理现状。

需要注意的是，抽查时尽量自己选择合适的样本，不要让被监查方帮你选择。

5监查活动中常出现的问题及对策

5.1监查准备不充分

监查人员在开展监查活动前需要做到详尽的准备工作，在这一环节经常出现的问题有：

（1）对编制检查单不重视，认为可有可无，凭经验也可以检查，导致检查单编写

质量不高；

（2）检查条款不具体、不能反映过程方法、核查清单信息填写不完整、可操作性不强等情况；

（3）监查人员经验和能力不足，对法律法规及规范、标准不熟知。

针对以上几方面的问题，建议采取以下对策：

（1）加强对质保监查重要性的认识，认真做好编制检查单工作，对编制依据的文件仔细的阅读和理解，提问的条目尽可能的具体、详细；

（2）检查单填写信息要认真核对，保证完整正确，不能含糊其辞，虎头蛇尾。为

便于监查，要准备备用的监查条目，以备不时之需；

（3）监查员要对监查领域的专业知识进行学习和了解，尤其是涉及的工艺过程和技术参数要在监查前进行了解和确认，必要时可以求助于技术专家的指导；

（4）可以适当参考其他单位先进的良好实践，吸取先进的监查经验。

5.2监查过程中不能充分的发现问题

在监查过程当中，能不能真正找到影响质量的原因，对后续的整改和提高提出针对性强的意见和要求很关键，在这个环节常出现的问题主要有：

（1）监查人员工作不够认真细致、专业知识储备不足，发现的问题表面的多，深层次的少；

（2）监查人员在判别问题要素类别归属时，存在不准确或者张冠李戴的情况；

（3）抽样检查不具备代表性，抽样试验的结果不能有效反映问题；

（4）问题追踪不到位，不能发现可追溯链条上对质量影响更大更广的问题；

针对以上常见问题，应注意采取以下对策：

（1）严格按提问单查阅相关文件，熟悉施工现场的各项要求及流程，巡视和观察时要认真仔细，访谈时要认真倾听和分析，关注细节；

（2）加强对监查人员进行法规及程序的培训，提高质保监查技能水平，事先做好准备工作；

（3）应严格按照相关规范、文件抽取试样，并注意使用规范的适应性；

（4）要充分了解被跟踪事项的流程，对每一环节涉及的问题都要认真查验，应按

照工作步骤顺向或逆向检查执行情况和形成的相关记录和合规性。

5.3监查后续活动重视不够

监查结束后，后续的相关活动很关键，发现的问题得不到解决，纠正和预防措施不落实，就不能达到监查的目的，常会出现以下问题：

（1）被监查方对提出的整改要求不重视，整改不及时，对开启的问题迟迟不采取相应的纠正行动，对监查后续活动跟踪不到位，不能达到预期的效果；

（2）监查方只关注问题的关闭和回复，不能深入分析产生原因和采取相应的纠正预防措施；

（3）在问题整改时不能举一反三、关联相关领域及更深层次的问题，导致问题的重复发生。

为避免以上问题的出现，应采取以下对策：

（1）对于内部监查，若出现整改不及时不到位，在加强教育的同时，应利用考核奖惩机制进行督促落实；对于外部监查，若被监查方整改不主动，后续行动落实不到位，应充分利用合同约束机制进行督促落实；

（2）加强对监查发现问题的跟踪，重视验证环节，加大纠正行动的跟踪力度，必要时增加专项监督的频次；

（3）加强核安全文化的建设，制定相关程序规范质保监查工作的管理，对重复出现的问题，严格按法规和程序要求执行，同时采取有效的技术措施预防和纠正。

5.4其它应注意的问题

（1）在监查计划制定避免和被监查方工作计划发出冲突，提前做好沟通，必要时做出适当的调整；

（2）对结论有严重分歧时，可由监查组长组织专门会议进行讨论；

（3）监查后沟通要充分，保证检查报告的权威性和问题提出的严肃性；

（4）外部监查要事先了解被监查方的基本情况和专业背景，以便沟通更顺畅、有效；

（5）针对可能出现对监查工作开展的不利的情况要事先要有预案，避免出现状况时措手不及。如，监查方不积极配合、对问题刻意隐瞒等状况，应避免发生直接冲突而采取证实该问题的间接证据；

（6）若提出的问题要求被监查方拒绝，应进一步进行沟通，如有客观证据证明问题的性质已严重影响产品质量，应坚持发出纠正措施，并在监查报告中做出详细说明。

6结论

安全是核工业的生命线，核安全的根本是质量，各相关方必须自始至终严格按照《核安全法》和法规要求高度重视质量管理。质保监查工作是核电站质量管理的重要活动，从事核电建设的各级管理者应高度重视，要制定相关的制度采取有效的措施，通过质保监查活动验证质量管理体系运行的有效性。同时要进一步加强质保监查队伍的建设，逐步提高质保监查从业者的文化素养及专业水平，确保核电站的质量管理工作充分发挥作用。

参考文献：

[1] IAEA-50-C/SG-Q 核电厂和其他核设施安全的质量保证。

[2]GB/T19001-2016质量保证体系 要求。

[3]HAF003（1991）核电厂质量保证安全规定

[4]HAF003-05核电厂质量保证监查

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