专利导航服务企业技术创新实践----以智慧能源安全环保监控平台项目为例

专利导航服务企业技术创新实践----以智慧能源安全环保监控平台项目为例

孔祥旭,  ,武娜

山东华特达因健康股份有限公司  山东济南   250014

[摘要] 智慧安全环保监控平台关键技术处于快速发展和迭代中，为把专利运用嵌入企业技术创新，发挥专利导航对企业高价值专利培育引导作用，提升企业核心竞争力，从专利视觉下分析头龙头企业平台技术热点分布、专利申请态势，提出专利布局和保护建议。结果表明，全球平台技术领域的创新热度集中在矿山安全报警系统和井下人员定位，与龙头企业比，在该领域的核心竞争力相对较低，需从人才培养、核心技术突破、构建开放合作等方面奋力发展。

[关键词] 智慧能源安全环保监控；专利申请态势；专利导航；专利布局

1. 引言

目前能源行业安全环保工作中存在检查项目点多面广、业务流转流程化薄弱、信息资料传递时效性较差、涉及角色众多管理难度大、过程成果备查性效率低下、难以进行集中管控等诸多实际问题方面，根据国务院办公厅《安全生产“十三五”规划》和2020年国家八部委《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》要求，为切实加强安全生产管理工作，提升煤矿智能化安全水平，确保实现安全生产“零死亡”目标，须结合现有信息化系统建立一套涵盖煤、电、铝、新能源、路港等产业的智慧能源安全环保监控平台。

为破解技术发展瓶颈，借助专利导航的研究方法，全面深入分析国内外技术发展趋势及竞争对手，明晰自身在技术链、创新链所处的发展定位及优劣势，明确未来发展方向和发展路径，为创新决策、技术研发、成果保护等提供专利视觉下的策略支持，具有重要意义。

2. 专利导航

专利导航是以技术创新为核心，以专利信息分析为手段，把专利信息运用至企业技术创新、专利战略制定中，为实现企业创新发展和核心竞争力提升提供决策支持和发展路径指引的研究范式。可按照竞争分析—>方向识别—>定位研究—>风险预判—>路线绘制的基本思路，有针对性地进行专利竞争和市场价值分析。

通过与竞争对手比较，分析自身技术创新水平、专利技术储备、市场控制力等方面的优势，了解专利竞争焦点（边坡预警、人员定位等核心技术），技术发展方向，研究专利技术风险、提升专利申请和布局质量。分析技术热点，把握技术研发方向和突破口，提升技术创新能力和创新效率，提高企业技术综合竞争力。

2.1 专利申请态势

2.1.1 技术分解

平台技术分解以业务流程为基础，结合技术特点和专利检索数量，确定研究边界：智慧能源（煤矿）安全环保监控平台，包括数据采集、数据通信、数据处理和数据展示。并在此边界基础上对技术进行分解，延伸形成四类分类。

2.1.2专利检索

2.1.2.1检索对象

智慧能源安全环保监控平台技术现状及开发过程中遇到难点的可参考技术方案。

2.1.2.2检索思路

基于平台关键技术检索结果，经合并、去重后得到检索总样本。具体思路如下：

首先，构建检索要素表，利用关键词分类号进行组合检索，并基于技术分支和检索要素确定检索方案。

其次使用竞争对手进行补充检索，最后通过阅读多篇技术特征较明显的专利文献后，基于技术特征进行检索，所有检索结果统一建库后进行综合分析。

2.1.2.3检索范围

（1）时间范围：中文检索时间为公开日在2020年12月31日前；

（2）数据范围：专利文献来源为国知局专利检索与分析试点系统和智慧芽全球专利信息数据科技创新情报平台。

2.1.2.4检索工具

采用智慧芽全球专利数据库和IncoPat科技创新情报平台（聚类分析工具、申请人工具等辅助人工开展数据的清洗、筛选和标引工作），对全球专利信息进行检索。

本平台涉及专利申请44,664件，专利数据查全和查准率均超过90%。

2.1.3龙头企业专利分析

中美欧日韩为平台技术来源国，通过分析全球技术领域主要申请人在中美欧日韩等主要国家的分布情况，可以看出其技术研发热点方向主要集中在矿山安全综合管控、矿井瓦斯监控、煤岩动力灾害监控、井下人员定位和阵列光纤传感器，其中矿山安全综合管控和井下人员定位相关技术在近期专利申请量的增长尤为显著，煤岩动力灾害监控依然保持一定的创新热度，但矿井瓦斯监控技术已经趋于成熟。

我国的在智慧能源安全环保监控平台技术领域内的龙头企业和高等院校在核心技术分支各有侧重，高校较为侧重报警预测、数据安全和综合管控平台的基础理论研发，龙头企业比较侧重浓郁数据处理、数据传输及数据平台的应用开发。从地域分布和合作控件来看，中国矿业大学和山东科技大学可以作为重点合作伙伴，在发挥企业技术创新主体作用的基础上，加强技术攻关。

另外，通过分析平台技术领域专利类型分布，发现申请人专注于保护创新功能，且创新程度较高，发明专利占比76.08%。

2.1.4法律状态与风险分析

通过分析与平台技术领域相关的诉讼频率，了解进入智慧能源安全环保监控平台技术领域的风险等级，近10年的诉讼频率相对频繁，具有一定的研发风险。

从诉讼涉及专利中提取的高频词汇，分析智慧能源安全环保平台技术领域内诉讼集中的技术焦点。其技术焦点为控制装置、辅助装置、报警装置、调节系统等方面。这也提醒我们在设计、应用及研发过程务必绕开以上技术领域。通过统计智慧能源安全环保监控平台技术领域前十名最具诉讼力和攻击属性的公司，提醒我们在研发过程或专利诉讼过程中务必不要招惹Otter Products,LLC,Mimzi等有实力且具有攻击属性的企业。

2.2 专利布局和保护

2.2.1 专利布局

根据智慧能源安全环保监控平台已明确的内容、需求和目标，针对所涉及领域的相关技术进行调研，检索整体以及各技术分支关键词、分类号、重要申请人等，了解重要申请人专利布局情况，确定竞争对手和合作伙伴；结合各技术分支的专利布局情况，确定目前技术热点，根据企业的技术优势，挖掘技术发展方向，明确平台体系架构和技术架构；对本项目发展具有较大影响的关键技术、以及空白点进行重点研究，并进行专利申报，形成保护严密的专利布局。

同时在项目专利导航基础上，结合阶段性研究成果，制定专利策略，整合企业现有专利信息资源，项目关键技术专利布局要求，建立该项目专利池及企业专利信息数据库，通过专利导航，完善企业专利协同运营机制。

2.2.2 专利保护

根据申请人分析报告，确定各研发方向上的主要竞争对手、未来五年潜在竞争对手和合作伙伴，积极接触合作伙伴以及相关主要发明人，通过购买、许可等方式形成合作，并针对竞争对手的布局情况，运用无效或交叉许可等方式形成防护。

另外，专利是否申请，需对该项技术的生命周期进行评估，若技术生命周期较短，为避免出现专利申请为被授权技术已过时的情形，建议提前进行专利申请。

3. 结束语

导航项目成果为企业提供了相关领域技术的发展态势、重要申请人、侵权风险预警以及专利运营、布局策略等建议，在专利导航分析成果的基础上，结合企业总体定位和整体战略，围绕专利运营提升企业竞争力，嵌入企业战略规划、产品开发和技术研发等各个环节，形成专利运营总体方案，从而实现专利导航企业创新发展。

参考文献：

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[5] 王宇楠.科技型中小企业专利战略研究—基于企业生命周期得视角[J].中国高校科技,2014(11):62-63

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