关于构建企业法律服务保障体系的思考

关于构建企业法律服务保障体系的思考

李宁 ,姜涛  ,付治武

滨南采油厂

摘要：企业法律风险是关乎企业稳定的核心,对企业的可持续发展至关重要。结合企业内外部法律环境和企业法律风险管理现状，依据国家全面深入推进法治国家建设和法治企业建设的要求,围绕企业法律风险的防范，积极构建一套以防范风险和运行控制为核心的法律运行保障体系成为企业管理的重要需求，保障体系建设将为企业长期高质量、稳定发展提供坚实保障。

关键词：3～5 个(仿宋-GB2312，四号，间隔两个空格)。

近年来，随着国际环境的变化，特别是中美贸易。国家层面对合规管理工作的重视前所未有，国资委出台《中央企业合规管理指引》，旨在全面强化央企对外合作、对外对内业务合规性管理。同时，中国色社会主义建设深入推进，国家和地方政府全方位全力向构建高质量发展新格局努力冲刺，油田的油公司体制机制建设工作进入深层次、高质量推进阶段，采油厂面临的内外部环境发生前所未有的变化，合规管理的风险，尤其是地方政府高质量发展政策的急剧变化和不稳定性，对采油厂期望的可持续、高质量稳定发展带来较大挑战,不确定性进一步增强，对我们全面强化合规管理提出新的要求。

一、采油厂合规管理面临的形势和存在的问题分析

（一）企业合规管理要求提升。一是从国际国内来看，近年来随着国际贸易、投资的加速发展、变化，各个国家均加强了对居民企业符合本国法律和政策方面的管束，甚至对是否符合宗教教义提出了约束性的要求。中美贸易摩擦发生以来，中央对企业合规管理工作的重视前所未有。国资委出台《中央企业合规管理指引》，旨在全面强化央企对外合作、对外对内业务合规性管理。同时，中国特色社会主义建设全面推进，各级政府全方位全力向构建高质量发展新格局努力冲刺，在各个行业、领域持续出台法律、法规和管理条例及各种政策性规定，对包括企业在内的各类主体如何更好适应和参与市场活动提出了新的要求。二是从企业内部来看，中石化提出了“弘扬和倡导诚信合规价值理念、强化和提升依法依规治企能力”的要求，胜利油田提出了“构建完善法律、合规、内控、风控、制度“五位一体”法治工作格局，到 2022 年底,形成职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系“的目标。当前采油厂的油公司体制机制建设工作进入深层次、高质量推进阶段，面临的内部合规管理的要求和压力前所未有。今年以来采油厂按照油田要求开展合规管理体系建设，目前按照计划完成了对主要重点业务的管理现状分析和内部制度流程的梳理工作，制定了66项业务的合规管理指引，但是从实现可持续、高质量发展的大局来看，这些还远远不够，特别是与当前国内外和企业内外部的合规管理要求和需求不配套，在合规条件下实现高质、高效发展方面还存在短板和不足，在工作的合规性评价和完善提升上缺乏有效的办法和措施。

（二）外界环境变化导致交往对象不确定性和不稳定性增加，场外的不确定因素增多。外部环境发生前所未有的变化，合规管理的风险，尤其是地方政府高质量发展政策的急剧变化和不稳定性，对采油厂期望的可持续、高质量稳定发展带来较大挑战,不确定性进一步增强。例如，对政府规划预判不足，导致改造项目无法实施：2014年采油厂实施某外输站改造项目，前期项目批复、施工设计、招投标和合同都已完成，但到2015年初接到滨州市规划告知，项目所处区域已纳入城区新规划，禁止实施任何新建改造项目，导致所有项目工作全部停止，前期努力前功尽弃，并且给单位造成前期投入沉没的经济损失，采油厂的原油外输系统遭遇新的瓶颈。对法律条款理解与现场实际发生偏差，带来风险管理不确定。2011年油田某单位因对临时搁置电力设施（变压器、电缆）发生伤人事件，导致未成年人七级伤残，该案仅以民事损害定论，随着刑法修正案的实施，当年该案如果套用当前法律环境，是否会被认定为危害公共安全罪等，这些法律条文变化对我们生产管理带来了新的要求。

（三）现有管理体系机制存在明显局限性，法律合规管理能力和水平不足以应对合规管理的要求。

一是局限于“一事一办”的维权方式和“消防员式”的被动防御态势，未从源头上建立立体式的防御性机制。表现在：有案则办、无案则等的“售货”式防范模式，采油厂面对侵权案例、被侵权案例始终以个例防范解决、就事论事为主，未建立完善以“案例警示教育”、风险预警式的内外部风险防范机制，倒逼采油厂举一反三、规范管理；面对政府机关、大型企业存在“单边倒”态势，合法、正当利益易被侵害，虽然原委清晰，单由于工作头绪、利益相关因素多多，严重影响维权推进效率，如管理九区驻地东边场地被侵占案，历经多年虽然胜诉，但是因外界因素影响较多，至今执行无法高效推进。二是专业人员配置不足，无论从数量还是质量，均无法满足当前高质量发展的要求。当前企业法律背景人才短缺，长期从事内部法律管理，工作内容以事务性工作为主，特点是熟悉内部业务流程，能够保证基本内部合规性，对外部合规了解有限，特别是因

长年以内部管理为主，思想封闭性较强，对地方政府政策和管理要求的了解和掌控不够，制约了对外部合规性的掌控，无法满足合规管理要求。三是现有外部法律顾问服务合作模式简单，无论从深度还是广度，均与实际要求不匹配，律师的积极性不高。主要体现在两点：一方面是采油厂自从引入外部法律顾问服务模式以来，始终以单一诉讼服务（打官司）为主要工作内容，未建立完善外部法律服务深入参与采油厂生产经营的机制，导致外部法律服务范围较窄，无法充分发挥专业律师团队的服务保障作用和参谋作用；另一方面，采油厂多年以来的外部法律服务费用支出较低，对外没有吸引力，从经济学角度分析，这种情况限制了外部法律团队拓宽服务宽度和深度，同时也抑制了其提供高水平服务的主动性、积极性。

二、构建法律服务保障体系建设研究

基于当前采油厂内部法律服务保障力量和与外部中介机构合作较窄的现状，我们提出，通过逐步拓展与法律中介机构合作广度和合作深度，通过内部带动外部，外部推动内部合规力量，逐步构建以内部保障为基础，外部服务为辅的法律服务保障体系，全面提升采油厂合规管理水平，法律风险防控水平，助力采油厂高质量、可持续发展。

1.开展非诉业务，拓展合作广度：开展国家法律法规、政策性前置研究，强化法律风险关键点研判和梳理，查找采油厂各项工作与法律至今的不符合项，为规范管理行为和制定应对措施，促进各项管理依法；开展地方性法规和安全生产、生态建设、国土资源规划(含城镇化)、税务政策解读和应对措施研究；开展重大投资决策合法合规性论证和法律风险尽职调查，增强决策合法性，从源头管控和消除决策风险；参与采油厂合规管理体系建设审查，规范内、外部业务管理制度、管理流程、技术标准，切实提升合法合规工作的基础。

2.深化诉讼服务深度：从长远着眼，强化对诉讼案件的法律效益、经济效益和社会效益分析，切实出具更加有利、更加切合采油厂高质量发展的诉讼策略、应诉方案，提高诉讼的效益型分析，正确指导诉讼业务的开展；建立案例分享和后反馈机制，强化案件总结、分析，收集和整理案件教育集锦，实现案件教训促进管理提升的良好机制，保证发生一次、教育一片、整改一个领域，提升防控能力；开展诉讼业务日常服务和教育培训活动，提升全员防诉、应诉能力，减少和防控风险发生。

3.建立特殊事项快速反应和应急服务机制：主要是针对采油厂在信访、反恐、舆情等公共事件管控方面涉法问题，通过建立更加高速应对、高质解决的应急处理预案，实现外部服务机构与内部管控的统一协调、处置方式一体化运作。

4.加强外部法律机构有限度嵌入内部业务管理日常沟通机制：主要是设立法律咨询岗，为采油厂正常业务开展提供法律法规的宣传教育，提升全员依法依规处理日常事务的法律风险防范意识和能力；为广大员工提供日常普法咨询，做实对员工法律纠纷的专业指导，有效化解员工群众疑难，保证员工队伍合法利益和员工队伍思想稳定。

因此，立足于增强采油厂外部风险防范能力，促进采油厂合规管理水平和高质量、可持续发展，充分考虑合规管理的要求、管理能力和水平现状、现有人力资源等，通过拓展合作广度和深度、进一步深化与外部律师事务所合作，建立厂—所合作的新模式和新机制的构想，通过开展以法律法规研究预防风险为主的非诉业务、强化诉讼业务的深度及建立快速反应机制和外部法律机构嵌入采油厂日常业务管理，必将推动全方位提高采油厂合规管理水平。

结论：总结全文，突出重点，措词严密。

参考文献：

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