新能源工程合规化实施举措研究

新能源工程合规化实施举措研究

李,通

（中广核新能源控股有限公司山东分公司 山东省济南市 250000）

摘要：本文研究的目的是新能源工程合规化的实施举措，主要研究对象是新能源工程建设全过程，合法合规手续管理，结果是提出若干新能源工程的合规化举措，得出的结论是工程企业增强员工的合规思想意识，做好合规基础性工作，建立起工程合规文化，建立企业内部的合规管理机制，建立起新能源工程业务合规风险应对机制。在新能源工程施工作业前期，项目公司派专业人士去检查施工合规状况，核查开工前合规手续是否完善，排除工程建设敏感性因素；在项目建设过程中做好合规管控和风险应对，梳理合规工作清单；让项目人员都有合规的思想意识，遵守企业内的合规管理制度。

关键字：新能源；工程管理；合规化

伴随着国民经济的迅速发展，新能源的发展获得了长足进步，但与急速增长的社会需求相对比，仍有很大差距，2020年中国明确提出了“碳达峰、碳中和” 的总体目标，这个总体目标是中国向全世界发出的号召，也彰显了中国完成低碳环保能源转型和保护环境的信心和决心，也反映出，在当前经济社会快速发展的同时，大力发展新能源发电是发展的必然趋势。大量新能源场站的建设，凸显出项目合法合规的重要性，各项手续办理非常关键，只有建设成高质量的合规新能源项目才能保证新能源发电行业长盛不衰。

1. 新能源工程过程合规化管理研究

新能源工程项目的合法合规管理划分三个阶段，第一个是项目开发建设阶段，第二个是工程建设阶段，第三个是项目运营阶段。前期开发阶段需要取得土地预审文件、选址意见、军事安全证明文件，文物审查文件，压覆矿查询文件等相关手续，如果没有取得相关手续将会给后续施工带来困难，甚至出现颠覆性的变化。相对来讲，如果一个项目在开工后，手续齐全，取得土地证、施工许可证及相关工程规划许可手续，那么后续施工变得合法化，相应的阻工问题会引刃而解。工程完工后，也要组织完成项目工程竣工相关专业专项验收，办理建筑工程房产证，办理电力业务许可证等。

有了法律的利剑保护，对于项目来讲会起到推波助澜的作用。新能源项目合法合规手续的办理除了使项目合法化以外，可以最大程度避免行政处罚的发生，整个项目建设过程中分阶段受到政府多个部门监管，任何工程建设工作未做到位或者手续未及时办理，都有可能受到政府部门的行政处罚，比如土地未批先建处罚，林地未批先建处罚，环水保设施三同时处罚，施工许可证行政处罚，安全质量监督行政处罚等。如果合法合规手续未及时办理，还有建设完成后拆除的情况。类似有好多新能源项目都出现过涉及文物，军事，基本农田，林地等问题拆除了风机，甚至整个项目都被责令拆除，导致整个项目投资失败，带来的危害也是巨大的。新能源项目以风电距离，从选址来讲，需要单独选址，项目存在土地需要调规。一个是调规周期太长，二是调规的不确定性。后期施工过程中也会出现不确定的因素，例如风机的位置变化，施工中遇到没有预想到的困难，都需要去调整机位，一旦调整了机位位置，会造成土地性质的变化。所以开发前期的微观选址一定要慎重，联合项目建设人员进行确认施工条件，如若不行需要立即调整。光伏项目的建设周期较短，土地以租赁为主，只要租赁合同签署完成相对来说容易一些。但升压站土建部分也要取得相关手续，往往升压站土地手续容易被忽略或办理不及时[1]。

2. 实现新能源工程项目合规管理的措施

2.1增强合规管理意识

新能源工程项目管理人员应增强合规管理意识，将合规理念涵盖至整个项目建设全过程，贯穿至每个人的思想中，转化到每个人的自觉行动上，实现合规工作由被动向主动转变，从事后向事前转变，从局部向全面转变，从粗放向全面转变，从业余向专业转变，从初级向高级转变，从而实现风险可知、风险可防、过程可控、目标可达。

2.2做好合规基础性工作

项目确定每个建设环节的建设标准，项目人员都有清晰的工作指南，也要梳理项目建设过程中的合规义务清单、合规风险清单等。同时，根据项目涉及的法律法规、行业规范、行业准则、监管规定、内部规章制度，全方位研究项目各项工作开展的底线和红线。只有新能源工程企业充足掌握好些新能源工程项目的规范化管理中的问题，采取合理有效的应对处理措施，才能进一步加强新能源工程项目规范化管控。

2.3建立起工程合规文化

国内一些新能源工程企业的员工合规思想理念不足，缺少合规管理的知识，因此还要加强职工的合规教育培训，提高职工合规性思想意识，可深度分析识别新能源工程合规经营中的风险，制定出有针对性的合规管理措施。清晰认识工程建设目标及可能面临的风险，在业务发生时即做好风险识别及应对工作，把控风险。强调企业组织开展专业化合规教育培训，针对不同层级员工展开有效的合规培训。在广泛合规教育培训基础上，项目要建立起内部的经营管理氛围和文化体系，将其当成新能源工程项目内文化体系构成的一部分，项目全员要建设正确的合规价值观，从内心认同合规理念，自觉保证行为合规，形成“内化于心、固化于行、外化于行”的合规文化氛围。在项目内，持续地推动新能源工程建设的诚信文化、合规经营的文化，引入合规经营思想理念和行为准则，也能够使企业员工合法经营、合规地施工

[2]。

2.4建立企业内部的合规管理机制

确定新能源工程项目合规目标、合规工作原则、合规组织体系，规定合规的风险事件处理原则，建立起新能源业务合规的管理规章制度。针对于合规风险较高的环节，按照统一规定，建立统一规范合规管理制度，明确新能源工程项目员工的合规工作行为，对参与新能源工程项目建设的员工，要提出员工施工的合规经营要求和道德方面的要求，确定员工合规的工作职责。同时，公司还要根据目前的公司制度、流程、原则，将合规制度融到工程建设中来，其落实到工程流程中，企业采用授权控制，设计相关的内控措施，来针对合规风险进行有效的管控。

2.5建立起新能源工程业务合规风险应对机制

在企业的新能源工程项目建设时，如果产生一些合规风险事件，那么就要深度分析该风险的影响。针对合规事件的具体成因，对于可能会产生的责任后果，要深度的评判，有效开展风险沟通协调，与当地政府部门去沟通联系。在必要时，可以找当地公安机构去协调处理争端事宜。合理地运用诉讼仲裁的相关法律维权手段，对已经产生的纠纷矛盾进行正确的评估，进而才能够顺利去处理纠纷，解决争端[3]。

3. 结论

社会发展的关键时期，新能源应运而生，其对于促进经济社会发展，保障生产稳定、社会和谐具有十分重要的意义。新能源发电对进一步提高在我国生态环境和环保发展水平，确保绿色生态可持续性发展的多样性上，具备不可替代的关键意义，不仅是我国电力能源发电企业迈向智能化、现代化、科技化发展的重要标志，也是持续促进我国电力基础设施走向完善的关键举措。因而在现阶段发展过程中，不断完善新能源场站的合规管理显得尤为重要。同时我们要不断增强新能源驱动力，大力发展新能源建设，建设一批高质量的新能源场站，结合实际情况有效的提升项目合法合规管理水平，从而促进新能源发电的健康发展。

参考文献

[1]赵晨曦,过涵.国际工程承包商诚信合规体系可持续性建设[J].2022(1).

[2]苟量.国际工程技术服务企业推进合规管理的探索与实践[J].北京石油管理干部学院学报,2022,29(4):25-29.

[3]刘鹏程.工程企业合规管理体系构建[J].当代石油石化,2022,30(4):43-46.09.

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