商业方法案件检索策略的研究

商业方法案件检索策略的研究

张晓娜,张鹏

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘要：商业方法相关案件涉及的领域比较广，且商业方法相关案件通常是将商业规则与技术特征相结合，对于检索要素的提取比较困难。对于涉及商业方法相关案件通过对案件中的发明构思进行检索，通过实际检索案例的验证，说明该检索策略在商业方法案件的检索中具有积极意义。

关键词：商业方法；发明构思；检索

一、引言

商业方法是指实现各种商业活动和事务活动的方法，是一种对人的社会和经济活动规则和方法的广义解释，例如包括证券、保险、租赁、拍卖、广告、服务、经营管理、行政管理、事务安排等。

商业方法相关案件通常分为两类：第一类：单纯以商业经营、管理等方法与策略为保护内容的专利申请，或除主题名称外，所限定的全部内容仅仅涉及商业经营、管理等方法与策略。第二类：利用计算机及网络技术运行、处理和实现涉及商业方法模式的专利申请[1-3]。其中，第一类发明专利申请，其所要保护的是一种指导人们进行思维和判断的方法/人为的规定/经营管理方法/娱乐游戏的规则等，而不是一种利用自然规律和自然力的技术方案，属于专利法第二十五条第一款第（二）项所述的智力活动的规则和方法的范围，因此不能被授予专利权。第二类涉商申请，不仅包含商业方法模式特征，也包含得以在技术上实现的技术特征，因此权利要求就整体而言不是智力活动的规则和方法，需要检索、判断其是否具备三性。

商业方法相关的发明专利既包含了技术特征，同时也涉及到商业规则方面的内容，二者交织在一起，其检索方式与其他领域相比具有一定特殊性，而且商业方法领域所包括的分支繁杂，相互交叉较多，IPC分类较为粗略，其细分类程度不高，很多分类号下的文献数量非常多，对关键词检索的依赖较强，这是商业方法相关申请在检索过程中的难点。针对商业方法领域检索存在的困难，本文提出了一种基于发明构思的检索策略。

二、基于商业方法发明构思的检索策略

1.商业方法发明构思的检索策略

发明构思的出处是《审查指南》第二部分第七章第3.2节，但在《审查指南》中并未明确给出发明构思的定义。笔者认为，发明构思来源于发明创造过程，是发明人为解决技术问题所提出的思路或想法，该思路通常通过若干技术手段来实现。在审查中，发明构思是本领域技术人员从申请文件记载的背景技术出发，结合该领域公知常识，基于发明解决的技术问题获取申请人对现有技术的改进思路的过程；发明构思不等于技术方案本身，也不完全等同于发明点，通常其由包含了技术方案中与要解决的技术问题密切相关的、关键性的技术手段的集合来体现。

对于商业方法相关申请而言，笔者认为，商业方法发明构思应当是针对于商业方法相关申请中技术部分整体的构思，去除单纯的商业规则，但是对于那些与技术特征密不可分的商业规则也可以予以保留，抓住发明的技术本质，进行有效检索，从而检索到与发明最密切相关的对比文件。

鉴于商业方法相关申请的特点，笔者提出了基于商业方法发明构思的检索策略。首先，要把握发明的实质，深入理解申请说明书的内容以及权利要求所请求保护的解决方案，找到方案“客观上能够解决的技术问题”；其次，结合领域的特点选取适当的数据库进行检索，例如，算法较多的，可使用非专利数据库，细节较多的，可使用全文数据库；最后，根据检索到的对比文件的技术领域、“客观上能够解决的技术问题”与本申请相应内容的接近程度，以及其公开技术内容的情况，确定最接近的现有技术。当应用领域对所请求保护主题的运行方式及构成带来影响时，需要兼顾考虑应用领域。

2.检索案例

案例：用于户外广告的每次注视费用开具账单的方法和系统

权利要求1：

1. 一种计算在时间段期间关于投放户外广告要开具帐单的金额的方法，所述方法包括：

a）通过子方法确定在所述时间段期间眼睛和/或脸部面向过所述广告的总人数，所述子方法包括：

i）通过数字照相机获得在所述广告附近的足够数量的人的图像，以允许确定所述人的眼睛和/或脸部是否正面向所述广告；ii）通过计算机处理器处理所述图像，以确定所述人的眼睛和/或脸部是否正面向所述广告；iii）如果所述人的眼睛和/或脸部正面向所述广告，则在数据库中存储指示所述人的眼睛和/或脸部正面向所述广告的数据；

b）从所述数据库中检索代表在所述时间段期间眼睛和/或脸部面向过所述广告的总人数的数据；和

c）可选地通过所述计算机处理器处理在步骤a）i）中获得的所述图像中的每一个，以确定在所述时间段期间眼睛和/或脸部面向过所述广告的每个人的人口统计；和

d）通过所述计算机处理器计算在所述时间段关于所述广告要开具帐单的总金额，其中，计算包括：

v）至少对于每个人口统计，在所述时间段期间该人口统计的眼睛和/或脸部面向过所述广告的总人数大于零，用关于所述人口统计的人均金额去乘所述时间段期间该人口统计的眼睛和/或脸部面向过所述广告的人数以获得该人口统计所产生的总金额；和将每个人口统计所产生的金额加在一起。

（1）案情分析

“背景技术”中提到：户外广告的使用成本并没有统一的固定价格，户外广告的价格会根据多个常规因素而变化，这里的常规因素包括在广告期间观看户外广告牌的人口数量。目前对于观看户外广告的人口数量仅是依赖一些测量值和统计技术进行推测得到，采用这样的方法得到的观看户外广告的人口数量并不准确，本申请通过现代化信息采集手段，能够直接测量在特定时间段内实际观看广告的人数，从而能够对广告进行较为准确的计费。

通过对本发明的理解，可以确定本申请是利用数字相机获取广告附近的人的图像，并判断人的眼睛或脸部是否正面向广告，从而完成在特定时间周期内观看广告的人口统计，进而计算广告的账单金额。权利要求1中步骤d）限定了计算广告账单金额的具体计算方式，其所要解决的问题是如何制定更加合理的计费规则，所要解决的问题并非是技术问题，不能够为权利要求1带来技术上的贡献，因此，在确定商业方法发明构思时这些特征不予考虑。由此可以确定，权利要求1的商业方法发明构思是利用数字相机获取广告附近的人的图像，并判断人的眼睛或脸部是否正面向广告，从而完成在特定时间周期内观看广告的人口统计。因此，基于商业方法发明构思可以确定其基本检索要素为，技术领域：广告管理；发明对现有技术做出改进的特征：利用数字相机获取广告附近的人的图像，并判断人的眼睛或脸部是否正面向广告，从而完成在特定时间周期内观看广告的人口统计。

基于商业方法发明构思的检索过程如表1所示。

表1基于商业方法发明构思的检索过程

综上所述，对于商业方法相关申请的检索，可以去除掉商业规则、剥离商业应用的外衣，从技术方案的发明构思角度出发进行检索，可以提高检索效率与检索质量。

三、小结

由于商业方法相关申请的特殊性，实际检索中要注意提炼本申请技术方案的发明构思，这样可以提供检索效率和准确率，进一步提升对该类申请的审查和检索质量。（第二作者对本文贡献等同于第一作者）

参考文献

[1]张嶷等，中国专利数据检索策略研究[J]，科学学研究，2011,29(06):833-839.

[2]周述虹等，商业方法相关申请中基于技术构思的分层检索策略[J]，电子知识产权，2015(6):61-66.

[3]房琦，涉及商业方法发明专利检索策略的探讨[J]，科技风，2019(6):242.