建筑工程招投标中如何做好风险防控

建筑工程招投标中如何做好风险防控

刘美　孙鲁堂

第四工程代建管理办公室 辽宁省沈阳110000

摘要：随着我国经济高速发展，国内外投资不断加大，采购需求也随之增长，给招投标行业的发展带来了巨大的空间。与此同时，行贿、寻租等不符合市场良性需求和发展的竞争手段，妨害了市场和招投标行业的健康发展。本文阐述了建筑工程企业在招投标管理过程中存在的风险，提出对应的防范措施与建议，为加强建筑工程企业招投标管理提供借鉴。

关键词：建筑工程；招投标；风险防控

引言

招投标是由建设单位发布工程通告，以法定方式吸引承包单位参与投标并合理选择承包单位完成建筑工程任务的法律行为。招投标阶段一般可分为招标、投标、开标、评标、定标等程序。在该过程中，投标单位以自身优势获得建筑工程项目，招标单位根据投标单位资质文件、技术方案、工程造价预算合理确定中标单位。可实现招标单位与优质单位的撮合和匹配，以及建筑工程建设成本、工期、质量、安全的有效控制。但由于中标单位服务质量具有延迟性，招投标活动质量主要通过建筑工程项目建设过程和结果体现，而非招投标结果产生后直接得出，导致招投标管理可能面临诸多风险，进而影响建筑工程有序开展。

1风险管理概述

风险管理是通过风险识别、评估，并对风险因素进行响应控制的过程管理方法。通过对风险因素影响程度进行识别、度量和防控，并对风险因素状态进行监测、预警和反馈，能够降低风险因素对项目管理的影响，保障项目顺利开展。常用的风险管理方法包括风险表自查法、关键指标法、偏差分析法等。其中，风险表自查法是将风险因素识别后由相关部门自检自查，检查风险防控措施有无落实和异常；关键指标法是对风险因素按重要性程度筛选确定关键风险指标和预警状态，由项目执行部门监测风险因素状态，如达到风险预警状态则采取相应的风险控制措施；偏差分析法是对项目风险因素状态进行实时监控，通过风险因素变化趋势分析，研究风险发生可能性和风险控制偏差。风险管理是一项系统性工程，风险因素的全面、准确识别是风险管理的基础，风险重要程度分析是准确识别关键风险因素的重要举措，风险自检自查是保障风险防控措施有效落实的重要途径。因此，研究通过梳理建筑工程招投标流程识别风险因素，并借助层次分析方法分析研究关键风险因素，以此提高建筑工程招投标风险管理的有效性。

2建筑工程招投标中的风险

2.1采购准备工作中存在的风险

采购方式选择过程中存在的风险。由于采购方式选择不当，导致无需采用公开采购的项目采用公开招标，耗时耗资；需要通过招标采购的项目应招未招；不宜采用邀请采购方式而采用邀请采购，造成采购范围过窄，供应商选择不当等问题。编制采购文件过程中存在的风险。由于采购文件的内容复杂，编制采购文件的工作人员不够专业，造成采购文件中没有详细载明工期、质量、结算方式；采购计划制定不合理、采购人没有按实际预算进行采购甚至超计划采购。设置评标办法过程中存在的风险。若采购项目经办人对市场行情了解不够充分，对各种招标方式不够熟悉，对项目本身未能理解透彻，误选了经评审的最低报价法而盲目遵从报价最低原则，出现低价中标高价赔偿或采购的材料等质量不达标问题。同时，最低报价法还容易造成供应商的恶意竞争。

2.2开标、评标过程中的风险

采购失败的风险。在招投标过程中，串标、围标未被发现，投标报价低于项目成本却未被发现，某些专业物资被某些供应商垄断、投标单位少于3家等，都可能导致采购失败，或导致采购人最终选择完全不合格的投标人作为中标人。评标委员徇私舞弊的风险。评标委员推荐不符合标准要求的投标单位中标或者评标委员接受不合理的超低报价等。评标委员错误判断的风险。由于评标专家资源有限，很难保证每次都能有素质高、水平高且专业技术非常契合项目需求的专家参与评审，出现评标专家与评审项目不对口，导致评标结果达不到招标人的预期值。

2.3中标后所存在风险

首先是异议、投诉风险。随着招投标项目竞争的日趋激烈，异议、投诉的发生频率大大提升。异议、投诉风险产生的原因主要为投标人对采购文件的内容理解不一致。其次是合同签订的风险。如采购单位改变中标结果以及违背招标文件中的相关内容。最后是项目实施的风险。项目招标单位对项目施工过程缺乏管理，导致项目必须满足的要求和条件没有有效落实到位，给项目的实际履行带来风险，对招标项目最终的质量造成影响。

3建设工程招投标管理中风险防控策略研究

3.1风险自查表

风险自查表是风险防控的基础性措施，可用于招标单位风险自查自纠，可通过明确风险监测方法和落实责任部门，落实招投标风险管理责任。风险自查表由各责任部门填写，汇总至项目招投标工作小组，由工作小组逐项进行审核、监督，针对责任部门自查、工作小组审查出的问题，制定相应的风险防控措施，并督促责任部门落实整改措施。例如，针对招标决策中可能出现的项目信息不完整、沟通不畅风险，防控措施为：项目部获得立项文件后，通知相关责任部门，责任部门一周内汇总项目技术、经济指标，项目部组织专项工作会议，牵头相关部门确认项目招标内容，并根据项目招标需求制定招标策略。针对因客观原因导致招标信息不齐全的，如设计追加等，应先提请审批同意，由招标需求部门、项目组工作小组确认新增招标需求并按招标审批流程重新招标。

3.2关键指标监测与预警

在风险自查表的基础上，为确保招投标风险指标发生风险控制在合理范围内，可借鉴绩效管理方法，选取关键风险指标状态作为招投标风险监测和预警指标，以此建立招投标关键风险指标监测体系，针对关键风险指标进行监测监控时，一旦出现风险指标超过预警值或存在违法违规招标行为，应当采取整改措施规范招投标管理，必要时追究责任部门、责任人责任，确保建筑工程招投标工作规范、有序开展。

3.3加强投标报价风险把控

投标前，通过对发包人和拟招标项目的详细调查，投标人可以根据调查结果识别各类潜在风险，再根据风险重要性、影响程度及自身的风险承受能力、风险偏好，选择风险应对策略。如：对财务状况恶化、拟建设工程项目不符合法律法规有关强制性规定时选择放弃投标，就是采取的风险规避策略；如果投标人为开发目标市场或争取该客户，投标过程中采取降低投标价和目标利润的方法进行投标，就是采取的风险承受策略；认真研究招标文件、科学编制投标文件，选择优秀供应商和分包商等，就是风险降低和风险转移的具体体现。

3.4重视投标文件的编制

通过对发包人或业主的资信调查和项目合法性调查，投标人决定投标该项目时，投标工作的重点就是编制投标文件、参与项目投标，以期通过合理的投标价中标，达到企业的盈利目的。针对上述投标过程中的主要风险，投标人在仔细研究、分析工程量清单和有关图纸的基础上，合理套用施工定额、科学组织施工方案、采取先进的施工工艺和先进设备、认真调查市场价格信息并判断未来发展趋势、科学运用各种报价方式等，通过风险转换的方式降低相关风险。同时，根据价值链理论选择优秀的供应商和分包商分担有关风险，将有关风险转移给第三方，以达到项目风险管控的目的。

结语

当前，随着建筑行业管理日趋规范，招投标管理风险防控不断完善，但受多种因素影响，招投标中违法违规现象仍然存在，影响了建筑工程公平竞争，因此，在建筑工程招投标管理中，应引入风险管理理念和方法，通过风险因素识别、评价、自查自纠、风险指标监控等措施，切实将风险管理贯穿于建筑工程招投标工作全过程。

参考文献

[1]阮宏雁.全过程成本控制与招投标阶段风险研究[D].西安：长安大学,2014.

[2]杜冬.电子招投标运营商风险分析及应对策略研究[D].成都：西南石油大学,2014.