企业合规管理的高质量发展路径探析

企业合规管理的高质量发展路径探析

孙会娴

中油宝世顺（秦皇岛）钢管有限公司 066206

摘要：党的二十大报告提出，应当加强中国特色现代企业制度的建设，强调企业家精神的传承，加快推进世界一流企业的构建。企业合规制度是中国特色现代企业制度的关键组成部分，构成了世界一流企业重要的软实力。本文分析了加强企业合规管理高质量发展的重要性，然后提出了加强企业合规管理高质量发展的对策，旨在助力企业在新时期的健康可持续发展。

关键词：企业；合规管理；高质量发展；风险评估

引言

企业合规管理是企业运营中至关重要的一环，它不仅关乎企业自身的可持续发展，更牵涉到整个社会经济秩序的良性运转。随着全球化进程的加快和市场竞争的日趋激烈，企业在践行合规管理的同时面临着更多挑战和机遇。着眼于如何推动企业合规管理向高质量发展，需要从多方面入手，包括制度建设、文化培育、技术创新等方面共同努力。只有在这样的共同努力下，我们才能真正实现企业合规管理的高质量发展，为实现经济繁荣和社会进步贡献更大的力量。

1.企业合规管理概述

企业合规管理是指企业为确保其经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，所开展的一系列有组织、有计划的管理活动。这些活动包括但不限于建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等。

合规管理被视为与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与财务管理主要关注企业的财务状况和决策支持不同，合规管理更侧重于指导企业在具体操作过程中应如何合规、合法地进行。通过制定合规政策，企业可以统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，从而增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，并防范、控制、化解合规风险[1]。

2.加强企业合规管理高质量发展

（1）保障企业稳健运营：合规管理是企业稳健运营的基础。通过加强合规管理，企业能够确保自身经营行为符合国家法律法规、行业准则和道德规范，避免因违规行为带来的法律风险和经济损失。同时，合规管理还能够帮助企业规避潜在的市场风险、财务风险等，保证企业的稳定发展。

（2）提升企业竞争力：在日益激烈的市场竞争中，合规管理成为企业提升竞争力的重要手段。合规的企业能够树立良好的企业形象，赢得客户和合作伙伴的信任和支持，从而在市场中占据更有利的位置。同时，合规管理还有助于提升企业的管理水平和效率，进一步提高企业的综合实力。

（3）防范法律风险：企业面临着复杂多变的法律法规环境，稍有不慎就可能触犯法律。加强合规管理，可以帮助企业及时识别并防范法律风险，避免因违法行为导致的法律制裁和经济损失。合规管理还有助于企业建立法律风险预警机制，提前应对可能出现的法律纠纷。

（4）促进可持续发展：合规管理是企业实现可持续发展的重要保障。通过加强合规管理，企业能够确保自身经营行为符合社会道德和环保要求，积极参与社会责任事务，为社会的可持续发展做出贡献。同时，合规管理还能够提升企业的社会声誉和品牌形象，为企业的长期发展奠定坚实基础[2]。

3.加强企业合规管理高质量发展的对策

3.1建立健全合规管理制度

企业应明确制定合规政策，确保员工能够理解和遵守相关法律法规、行业标准、企业规章等，建立从上至下的合规管理框架。明确各级管理人员在合规管理中的职责和权限，落实到各个部门和岗位，并明确制定相应管理制度和流程。同时，建立内部控制机制：设置合规审计、风险管控、内部监督等机制，确保企业各项经营活动符合法律法规和道德规范。并且完善合规管理相关档案制度，包括合规培训记录、合规检查报告、合规违规处罚记录等，便于管理和监督。此外，加强员工的合规意识和知识培训，使其深入了解相关法规政策，防止因员工对规章制度的不了解而产生的违规行为。最后，建立合规投诉举报渠道，为员工搭建畅通的合规违规投诉举报通道，保障员工合法权益，鼓励员工发现并举报违规行为[3]。

3.2建立企业风险评估机制

建立企业风险评估机制对于确保企业稳健运营、防范潜在风险以及实现可持续发展至关重要。首先，明确风险评估的目标和范围。企业应明确风险评估的目的，以及评估所关注的风险类型和涉及的业务领域。这有助于确保风险评估工作能够针对企业的实际情况，提供有针对性的建议。其次，建立专业的风险评估团队。企业应组建一支具备专业知识和丰富经验的风险评估团队，负责开展风险评估工作。团队成员应具备风险管理、财务、法律等方面的背景，能够全面、深入地识别和分析企业面临的风险。然后，制定详细的风险评估流程和制度。企业应制定一套完整的风险评估流程和制度，明确风险评估的步骤、方法和要求。这有助于确保风险评估工作的规范化和标准化，提高评估结果的准确性和可靠性。最后，采用多种风险评估方法和技术。企业应根据实际情况，采用多种风险评估方法和技术，如定性和定量评估、风险矩阵、敏感性分析等。这有助于从多个角度全面评估企业面临的风险，提高评估结果的全面性和准确性

[4]。

3.3加强对企业管理的监督检查

加强对企业管理的监督检查是确保企业规范运营、防范风险和提升竞争力的关键措施。（1）建立健全内部监督机制：企业应设立独立的内部审计部门或委员会，负责对企业内部管理的全面监督和检查。内部审计部门应具备独立性和权威性，能够对企业各个部门和业务流程进行全面、客观的审计和评估。（2）完善监督制度和流程：企业应制定详细的监督制度和流程，明确监督的对象、范围、方法和频率。这些制度和流程应覆盖企业的各个方面，包括财务管理、生产管理、人力资源管理等，确保监督工作的全面性和系统性。（3）强化风险管理和内部控制：企业应建立完善的风险管理和内部控制体系，识别和评估潜在的风险点，并制定相应的控制措施。通过加强内部控制，企业可以规范业务流程，防止违规行为的发生，降低风险水平。（4）加强外部监督与合作：企业应与外部监管机构、行业协会等建立合作关系，接受其监督和指导。同时，企业也应积极响应政府部门的监管要求，配合开展各类检查和调查工作。（5）利用科技手段提高监督效率：企业应积极采用现代化的科技手段，如大数据、人工智能等，提高监督工作的效率和准确性。通过建立数据分析模型，企业可以实时监测和预警潜在的风险点，为决策层提供有力的数据支持[5]。

4.总结

企业合规管理的高质量发展是企业可持续发展的关键所在。通过对合规管理的深入理解和切实落实，企业能够提升自身竞争力和社会形象，实现可持续发展。总之，企业合规管理的高质量发展需要多方面的努力和落实。只有在健全的制度、员工教育、风险评估、监督检查、文化建设和信息技术的支持下，企业才能真正实现高质量的合规管理发展，为企业的长期竞争优势和社会的和谐稳定作出积极的贡献。希望未来企业在合规管理方面持续加强，推动企业迈向更高质量的发展。

参考文献：

[1] 俞丽霞.基于合规管理探究国有企业高质量发展的有效路径[J].大众商务, 2023(19):0073-0075.

[2] 古楠.浅谈合规管理如何助力国有企业高质量发展[J].现代商业, 2023(21):140-144.

[3] 关符.有效合规:保障企业高质量发展[J].国际工程与劳务, 2023(6):18-22.

[4] 陈晓宇.以合规管理促企业良性发展的思考[J].当代电力文化, 2023(4):64-65.

[5] 谢志铭,余健兵,施玮辰.加强合规管理 夯实发展根基——湖北孝感供电公司将依法合规要求贯穿企业经营管理全过程[J].国家电网, 2023(7):74-75.

作者简介：孙会娴 1981.8.1 女 河北衡水 汉 本科 经济师 中油宝世顺（秦皇岛）钢管有限公司 研究方向: 企业精益管理或者合规管理方面