档案管理对国有企业治理和风险控制的影响研究

档案管理对国有企业治理和风险控制的影响研究

蔡丽娟

天津创业环保集团股份有限公司  天津市300381   

摘要：国有企业作为我国经济的重要组成部分，其治理与风险控制问题备受关注。本研究从档案管理的视角出发，探讨档案管理在国有企业治理和风险控制中的作用。利用深入分析和实证研究，提出了合理有效的档案管理对于优化国有企业的治理结构，识别和控制风险具有重要影响。研究表明，一方面，完善的档案管理能够提供信息透明，有助于提高企业的治理效率。另一方面，它能够有效地跟踪，识别和控制各种风险，显著降低风险发生的概率，且与企业的经济效益正相关。探索国有企业档案管理的深层次含义及问题对于国有企业治理和风险管理的提升具有重要的理论和实际意义。

关键词：档案管理；国有企业治理；风险控制

引言

国有企业在我国经济建设中发挥着举足轻重的作用，其治理与风险控制问题关系到国家经济安全和社会稳定。然而目前，在国有企业管理中的一项重要工作——档案管理，其对国有企业治理与风险控制的影响往往被忽视。档案管理的优化并非只是日常行政事务处理的一部分，而是一种战略思维，它对企业治理的优化和风险的识别与控制能力具有重大影响。通过有效的档案管理，可提高治理效率，维护信息透明度，降低风险发生的概率，提高企业经济效益。因此，深入探讨档案管理的内涵、问题及其在国有企业治理和风险控制中的作用，具有重要的理论与实践价值。

1、档案管理与国有企业治理的关系研究

1.1 国有企业治理的重要性及其问题挑战

国有企业作为我国经济的重要组成部分，其治理问题一直备受关注[1]。国有企业治理的重要性主要体现在以下几个方面：国有企业是国家资产的重要载体，其改革和发展事关国家经济命脉，其治理显得尤为重要；国有企业在市场经济条件下，必须提高竞争力，促进经济发展和增加就业，这也要求国有企业的治理能力不断提升；再者，国有企业治理问题的解决，关系到国有资产的保值增值和国有企业的长远发展，对于维护国家和人民的根本利益具有重要的现实意义。

现实中国有企业治理面临着多方面的问题挑战。由于国有企业的所有权结构复杂，决策权与所有权相分离的问题比较突出，使得国有企业的治理结构相对模糊，治理效率不高；国有企业在资产管理、人事任免、财务支出等方面存在着一定的制度漏洞，容易导致腐败问题，影响企业的经营效益；再者，国有企业治理中还存在政府干预过多、市场化程度不够等问题，制约了国有企业良性发展和健康竞争。

国有企业治理问题的解决亟待找到有效的途径和方法[2]。档案管理作为一种重要的治理手段，对国有企业治理结构的优化和风险控制具有重要的影响，值得深入研究和探讨。

1.2 档案管理在国有企业治理中的作用及影响

档案管理在国有企业治理中发挥着重要作用，主要体现在信息透明和治理效率两个方面。健全的档案管理能够确保企业信息的透明度，有利于外部监督和内部决策。档案管理系统的建立和健全可以使各类信息得以准确记录和保存，对内部管理者和外部监管者提供准确可靠的信息，从而保障企业在合规、经营决策、资源配置等方面的透明度。优秀的档案管理有助于提高企业的治理效率。通过规范化的档案管理流程和方法，企业管理者能够更有效地获取和利用信息，提高管理效率和决策质量，从而增强企业的竞争力和抵御外部风险的能力。档案管理在国有企业治理中的作用不可忽视，对提高国有企业的治理水平和内部管理效率具有积极影响。

在档案管理的影响方面，可以看到其对国有企业整体治理结构的优化以及风险的识别和控制具有重要影响。一方面，档案管理的有效实施有助于构建企业良好的治理结构，使企业内部信息畅通，决策科学，从而为国有企业的长期发展提供了有力的组织保障。另一方面，档案管理也能够帮助企业跟踪、识别和控制各种风险，降低风险的发生概率，有力地维护国有企业的经济效益和社会形象。

可以得出结论，合理有效的档案管理对于国有企业治理结构的优化和风险的识别与控制有着重要影响，对国有企业的持续健康发展具有重要意义。

2、档案管理对国有企业风险控制的影响研究

2.1 国有企业风险控制的核心环节及关键问题

国有企业作为我国经济的重要组成部分，承担着重大的社会责任和经济任务，其风险控制至关重要。在国有企业中，风险控制的核心环节主要包括风险识别、评估、监测和处置。风险识别是风险管理的前提和基础，它需要全面收集企业内外部的信息数据，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等，以便全面了解潜在风险。对识别出的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估，有助于确定优先级和采取相应的措施。第三，风险的监测是必不可少的，及时收集各项业务活动的信息，以便发现新的风险点并随时调整风险管理策略[3]。针对已经发生或者正在发生的风险，国有企业需要建立健全的风险处置机制，及时采取措施化解风险，以减少损失并保障企业的可持续稳定发展。

除了核心环节，国有企业风险控制面临的关键问题还包括风险的复杂性和多样性、信息的不对称性、决策的不确定性、监督的困难性等。这些问题使得国有企业在风险控制过程中面临着前所未有的挑战，需要采取有效措施加以解决。档案管理作为重要的辅助手段，能够有效地帮助国有企业克服这些挑战，提高风险控制的效率和准确性。研究国有企业风险控制核心环节及关键问题，以及档案管理在其中的作用，对于国有企业的稳健经营具有重要意义。

2.2 档案管理在识别和控制国有企业风险中的重要性分析

档案管理在国有企业风险控制中具有重要的作用。完善的档案管理能够帮助企业系统地记录和保存各类业务活动和交易信息，包括合同、协议、财务报表等重要资料。这些档案记录为企业风险识别提供了实质性的依据，使得企业管理者能够更加全面准确地了解企业的经营情况和存在的风险。档案管理有助于建立起完整的档案检索和审查机制，在风险发生后能够迅速有效地追溯相关的经营活动和决策过程，为风险的迅速控制提供有力支持。因而，档案管理不仅在风险预防阶段发挥重要作用，而且在风险应对和控制时具有同样重要的价值。

档案管理对于风险的合理评估和控制同样至关重要。通过对历史档案的梳理和分析，企业能够发现之前风险事件和失误决策的根本原因，警示未来的风险预防工作，避免重复的风险事件发生。档案管理还有助于随时随地地更新企业的风险状况和变化，保持风险控制的实时性和灵活性，确保企业始终处于对风险的有效控制之中。可以断言，档案管理在识别和控制国有企业风险中的重要性不言而喻，它为企业提供了坚实的信息基础和支持，极大地提高了企业对各类风险的识别和应对能力。

档案管理在国有企业风险控制中扮演着不可或缺的重要角色，其有效性和完善性直接影响着企业风险管理工作的成效和效率。国有企业应当高度重视档案管理工作，不断优化和提升其档案管理水平，以确保企业风险始终处于有效控制之中。

3、合理有效的档案管理提升国有企业治理和风险控制的途径和建议

3.1 建立完善档案管理制度，提高国有企业治理效率的策略

建立完善的档案管理制度，提高国有企业治理效率的策略，是优化国有企业治理结构的重要途径之一。需要建立健全的档案管理制度，包括明确档案管理的责任部门和人员、建立档案管理相关的规章制度、确保档案的完整性和安全性等。要加强档案信息化建设，运用先进的信息技术手段，提高档案管理的效率和服务水平。需要加强对档案管理人员的培训，提升其业务水平和管理能力，以适应新形势下档案工作的要求。另外，建议引入第三方机构对档案管理工作进行审计和评估，及时发现问题并提出改进意见，确保档案管理工作的科学性和规范性。

可以借鉴国际先进经验，积极引进国外成熟的档案管理理念和技术手段，结合国内国有企业的实际情况，制定适合自身发展的档案管理策略和措施。另外，可以通过完善档案管理流程，优化档案管理系统，提高信息检索和利用的便利性，以实现对档案信息的快速获取和共享利用，从而提高国有企业治理效率。还可以采取多种手段，在国有企业内部广泛开展档案管理知识的宣传和培训工作，增强全员档案意识和管理能力，推动档案管理工作的落实和规范化。

通过上述措施，可以建立完善的档案管理制度，提高国有企业治理效率，推动国有企业实现治理和风险控制的双重目标。

3.2 利用档案管理降低国有企业风险的实践探索与建议

国有企业在经营过程中面临着多样化的风险，如市场风险、经营风险、法律风险等。合理有效的档案管理可以帮助企业更好地识别和应对这些风险，从而降低其发生的可能性。对此，建议国有企业在档案管理中进行以下实践探索与建议：

在完善档案管理制度的基础上，国有企业应加强对重要信息和关键数据的档案化整理和管理。通过建立全面的档案数据库，将企业的交易记录、合同文件、人员变动等信息进行归档存储，并确保档案的及时更新和完整性，方便企业在面临风险时能够迅速获取相关信息，做出正确决策。

国有企业可以利用档案管理技术手段来加强风险监测与预警。通过应用信息化技术，建立风险识别和监测的档案管理系统，实现对企业风险因素的动态监控与分析，及时发现风险信号。结合数据挖掘和大数据分析技术，对企业内部与外部环境的信息进行深度挖掘，提前预判潜在风险，为企业的风险防范提供决策支持。

建议国有企业加强档案管理与风险管理的协同机制。在档案管理系统中融入风险评估模型，确保档案管理与风险管理的无缝衔接，从而实现档案信息的风险应对和治理。建立跨部门的信息共享机制，促进各部门间风险信息的共享与传递，提高企业对风险的综合防范能力。

通过以上实践探索与建议，国有企业可以更好地利用档案管理降低风险，提高整体治理水平，实现企业稳健发展。

结束语

本研究通过深度分析和实证研究，探讨了档案管理在国有企业治理和风险控制中的重要作用，并认识到完善的档案管理能够提高企业的治理效率，有效地跟踪，识别与控制各种风险，降低风险发生的概率。然而，本研究还存在一些限制，如在实际的档案管理过程中可能会出现哪些问题，档案如何被更有效地用于风险控制等，这些都需要进一步深入研究。我们期待后续的研究能在这个问题上进行更深入的探讨，并为国有企业提供更具操作性的建议。

参考文献

[1]白文倩.国有企业档案管理创新对策研究[J].机电兵船档案,2022,38(05):62-65.

[2]唐婧.国有企业涉密档案管理风险防控探析[J].档案记忆,2023,(08):56-57.

[3]李倩楠.档案治理视角下国有企业档案管理机制优化路径研究[J].山西档案,2022,(06):158-164.